【证券从业人员】因代客操作账户被罚，年内已有10人因此被问责 | 案例第59期

2021年5月20日，湖北证监局发布对某证券营业部樊某的处罚决定。
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监管部门认定樊某在营业部从业期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十七条第一款，上述行为构成了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项规定的禁止性行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，监管部门对其采取了出具警示函的行政监管措施。年内已有10名从业人员因操作账户被罚
今年以来，因代客操作证券账户的罚单已达10例（含本例）。全部为证券分支机构从业人员，从地域分布上看：重庆4例，广东、江苏、湖北、四川、新疆、青岛各1例。
[b]具体案例梳理如下：[/b][*]2021年5月，青岛证监局发布2021年1号行政处罚决定书，对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某君作出行政处罚，认定其存在使用个人笔记本电脑为客户办理证券认购、交易71笔，杨某某在上述交易中获利63元。青岛证监局依规对其给予警告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。[*]2021年3月，江苏证监局对辖区某证券分公司从业人员杨某伟，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在替客户办理证券认购、交易等行为。[*]2021年3月，新疆证监局对辖区某证券营业部从业人员刘某忠，给予出具警示函的行政监管措施，因其存在存在替客户办理证券交易的行为。