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2021-05-30
2021年5月20日，湖北证监局发布对某证券营业部樊某的处罚决定。 监管部门认定樊某在营业部从业期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十七条第一
2021-05-21
2021年4月23日，江苏证监局对辖区某证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，认定其存在未按规定对个别经纪人进行执业前培训等问题，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定，营业部应进一步健全经纪
未知领域 来自火星
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这家伙很懒，什么都没有留
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