PE之友 1级新秀
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2021-05-21

证券从业人员跟踪客户股票信息进行趋同交易,被罚没1200多万

2021年4月25日,证监会对违法持有、买卖股票的证券从业人员黄某某作出没一罚三的行政处罚,黄某某通过跟踪客户买卖股票信息,进行趋同交易,获得违法所得300多万。 黄某某2009年入职到某证券公司工作。2015年12月

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2021-05-21

投诉处理工作指引发布:证券基金期货经营机构应设立投诉处理部门,明确分管投诉处理的高管,并报协会备案

2021年5月14日,基金业协会发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)》(以下简称《指引》),自发布之日实施。《指引》要求:证券基金期货经营机构应当明确分管投诉处理的高级管理人员,设立或指

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2019-12-29

私募行业现状:70%的私募证券基金管理人近三年未发生实际控制人、控股股东及法定代表人变更;私募基金产品备案试行“分道制+抽查制”

2019年12月14日,2019中国私募基金行业峰会在重庆举办。证监会阎庆民副主席在峰会上发表“推动私募基金高质量发展 提升服务实体经济能力”的讲话,总结私募基金行业取得的阶段性成就和存在的问题,透露证监会对私募

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2018-06-01

场外期权:券商备案自律规则发布,未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务

2018年5月30日,证券业协会发布《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(以下简称《通知》),强化场外期权业务自律管理,要求证券公司场外期权业务二级交易商备案,并报送场外期权业务数据。

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未知领域 来自火星

https://www.optbbs.com/?78606

这家伙很懒,什么都没有留

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