可转债知识手册

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可转债知识手册
（一）可转债申购规则
1、可转债公开发行客户参与方式？
答：客户可以参与可转债的配债或发债。
2、什么是可转债的配债?（原股东）
答：配债是上市公司发行可转债券对原股东优先配售的方式，原股东是指在可转债发行的股权登记日收市前持有该上市公司股票的股东。
3、什么是可转债的发债?（社会公众投资者、原股东）
答：发债指上市公司发行可转债，允许社会公众认购该债券，可认购债券的数量为原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分），原股东亦可参与可转债的发债。
4、配债的可申购份额？
答：每股可获得的配债申购份额具体需要查看公司发布的公告。按 100 元/张转换成张数，每 1 张为一个申购单位。原股东网上优先配售不足 1 张部分按照登记公司配股业务指引执行，即所产生的不足 1 张的优先认购数量，按数量大小排序，数量小的进位给数量大的参与优先认购的原股东，以达到最小记账单位为 1 张，循环进行直至全部配完。
5、发债的可申购份额？
答：（1）网上申购最小单位为1手（10张，1000元），申购数量应当为1手或1手的整数倍，申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。
（2）沪市：投资者使用多个证券账户（投资者同名下的账户）或用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
（3）深市：同一证券账户的多次申购委托，除第一次有效的申购外，其它均视为无效申购（按账户申购，同一投资者有多个账户，每个账户除第一次有效的申购外，其它均视为无效申购）。
6、客户申购可转债配债、发债的时间？
答：配债、发债的时间（T日是优先配售日及申购日）
（1）沪市：T日的9:30-11:30、13:00-15:00；
（2）深市：T日的9:15-11:30、13:00-15:00；
（3）T日11:30-13:00客户可以委托。
7、发债和配债的缴款方式？
答：1、配债：原股东参与优先配售的部分，须在T日申购时缴纳足额资金。（原股东参与社会公众网上申购部分无需缴付申购资金，在中签缴款日需要保证账户有足额资金。）
2、发债：客户在申购当天无需缴款，在中签缴款日需保证账户资金足额，系统会自动扣除账户内资金进行缴款。
8、配债及发债中签缴款成功后可转债何时再持仓显示？
答：（1）配债缴款成功后在可转债上市前一交易日晚上清算后显示持仓；
（2）发债中签缴款成功后在T（发债申购日）+4日在持仓显示。
9、配债是否可以放弃？有何影响？
答：配债放弃即无法优先配售可转债，无其他影响。
10、发债中签后是否可以放弃？有何影响？
答：（1）投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购；
（2）沪市放弃认购最小单位为1手（10张）；深市放弃认购最小单位为1 张，可以不为10张的整数倍。
（3）投资者连续12个月内累计出现3次发债中签但未足额缴款的情形时，自其弃购申报的次日起6个月内不得参与新股、可转债和可交换债的申购，且弃购次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债和可交换债次数合并计算；
11、申购的可转债何时可以上市交易？
答：发行可转债的上市公司会发布上市交易公告，公告会写明上市交易时间。
12、可转债正常交易是否会因为涨跌价格停牌？
答：（1）深市不会因为涨跌价格停牌；
（2）沪市根据《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第三条规定实施盘中临时停牌；盘中临时停牌的情形：可债券盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%（含）、单次上涨或下跌超过30%（含）；盘中临时停牌时间按下列标准执行：
1)首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；
2)首次停牌时间达到或超过14:55的，当日14:55复牌；
3)第二次盘中临时停牌时间持续至当日14:55。
13、可转债停牌期间未成交委托是否可以撤销？
答：投资者可以在临时停牌期间撤销未成交的委托。
14、可转债停牌期间是否可以下委托单？
答：上海交易所停牌期间目前不可以下委托单。
15、可转债如何转股？
答：（1）一般可转债是发行结束之日起满6个月后可转，具体看上市公司公告。
（2）转股数量=持仓债券数量×债券面值（即100元/张）/最新转股价格；
（3）转股时不足1股的，会按不能转股部分的面值进行现金偿付；
16. 可转债转股的股份什么时候可到账？
答：转股操作的次一交易日。
17. 可转债申请转股是否可以撤单？
答：深市可撤，沪市不可撤。
18. 当日买进的可转债当日是否可以申请转股？
答：当日买进的可转债，当日可以申请转股。
[h1]（二）轻松申购可转债[/h1]与打新股一样，打新申购可转债操作也比较简单。每只可转债都有对应的申购代码。打开交易软件进入委托买卖页面，操作方向是买入，输入申购代码后，该只转债信息即可自动弹出。
我司发债申购方式、配债申购方式：
（1）联讯金融
发债：交易-可转债申购
                                                      配债：交易-买入
   申报情况查询：交易-当日委托
（2）联讯通达信至尊版
      发债：股票-可转债、可交换债申购
                                                配债：股票-买入
      申报情况查询：股票-查询-当日委托
（3）联讯同花顺高端版
                                                发债：股票-买入
                                                配债：股票-买入
                                                申报情况查询：股票-查询-当日委托
   关于打新可转债顶格申购填写委托数量，可参看交易软件给出的相关提示。投资者根据“最多可买”最高数量提示，直接手动输入即可。
   待上述信息填写完毕，投资者需点击“买入”确保委托成功。若在T+2日查询结果网上中签，投资者同日缴款即完成“打新”可转债整个流程。
   特别注意的是，沪深交易所约束配售后不缴款的失信行为，在9月8日发布的《上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南》中明确了网上信用申购违约惩戒机制。公告显示，投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与网上新股、可转债及可交换债申购。需要注意的是，投资者放弃认购的次数按照投资者实际放弃认股的新股、可转债、可交换债的只数合并计算。简单来说，中签了千万得去缴款，要是在12个月内出现3次违约，未来半年内将被取消申购资格，连打新股的资格也会被取消。
资料转自：粤开证券官网

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