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目录
一、法律 12
中华人民共和国证券法（2019年修订） 13
中华人民共和国公司法（2018年修订） 41
中华人民共和国合同法 91
二、全国人大常委会相关决定 129
全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定 130
全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定期限的决定 131
三、行政规章及规范性文件等 132
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见 133
证监会发布科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 137
关于就设立科创板并试点注册制相关配套业务规则公开征求意见的通知 140
上市公司重大资产重组管理办法（2019年修订） 142
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 159
科创板上市公司持续监管办法（试行） 173
关于修改《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知 178
上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年修订） 179
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知 251
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》的通知 266
关于发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的通知 275
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的通知 280
关于发布《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》的通知 298
关于发布《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》的通知 308
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的通知 313
关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知 321
关于发布《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》的通知 327
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》的通知 330
关于发布《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》的通知 333
关于发布《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》的通知 335
关于发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》的通知 338
关于发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知 342
关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知 357
科创板市场参与者技术实施指引1.0版 360
上海证券交易所发布设立科创板并试点注册制配套业务规则答记者问 363
上海证券交易所2月15日科创板座谈会会议纪要 367
律师事务所从事证券法律业务管理办法 371
上市公司国有股权监督管理办法 378
上市公司证券发行管理办法 393
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 408
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 412
国务院关于深入推进实施新一轮东北振兴战略加快推动东北地区经济企稳向好若干重要举措的意见 418
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订） 423
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式（2017年修订） 449
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用--证券期货法律适用意见第5号 467
中国证券监督管理委员会关于印发《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条"实际控制人没有发生变更"的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号》的通知 470
中国证券监督管理委员会发布《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 473
中国证券监督管理委员会关于发布《保荐人尽职调查工作准则》的通知 475
创业板市场投资者适当性管理暂行规定 501
关于印发中小企业划型标准规定的通知 504
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号－－公司债券年度报告的内容与格式》、《关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定》 507
中国证券监督管理委员会关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知 519
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号－－保险公司招股说明书内容与格式特别规定》的通知 520
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号-保险公司信息披露特别规定》的通知 525
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-- 净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订） 529
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告的内容与格式（2016年修订） 532
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第14号的通知 535
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定（2014年修订） 537
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》的通知 554
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号--年度内部控制评价报告的一般规定 556
公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号--商业银行信息披露特别规定（2014年修订） 562
中国证券监督管理委员会关于修订《公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号－－弥补累计亏损的来源、程序及信息披露》的通知 566
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第6号的通知 568
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第6号的通知 570
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号--新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的通知 572
中国证券监督管理委员会发布〈公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）〉 574
中国证券监督管理委员会公告[2013]38号--《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号--财务报表附注中政府补助相关信息的披露》和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号--财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露》 577
中国证券监督管理委员会公告[2013]48号--《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号--财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露》和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号--财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露》 580
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的通知 583
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知 587
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书 604
公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号--创新试点红筹企业财务报告信息特別规定（试行） 621
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号--试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引 624
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号--科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》 632
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书（2015年修订） 635
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号--创业板上市公司公开发行证券募集说明书 660
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号--创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 676
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号--创业板上市公司发行证券申请文件 684
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号--试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件 689
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号--科创板公司招股说明书 695
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号--首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》 718
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》的通知 725
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定（2007年修订）》等3项信息披露规则的通知 732
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号--要约收购报告书（2014年修订） 750
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组（2018年修订） 771
关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 802
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 804
关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 806
关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见 811
关于深化新股发行体制改革的指导意见 817
关于首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作相关问题的答复 819
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引 822
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引 826
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 829
关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知 830
中国证券监督管理委员会关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 832
关于印发《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》的通知 835
关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知 846
中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行审核标准备忘录第16号---首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求》的通知 850
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2014年修订） 853
证监会股票发行审核标准备忘录第18号 856
证券发行上市保荐业务工作底稿指引 859
证券发行上市保荐业务管理办法（2017年修订） 862
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 878
关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 884
中国证券监督管理委员会关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知 887
关于保荐代表人资格管理有关问题的通知 899
上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订） 901
关于发布《股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）》的通知 966
关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2013年修订）》的通知 973
关于发布《上海证券交易所证券上市审核实施细则》的通知 977
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》的通知 981
关于发布《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2016年1月修订）》的通知 993
深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引 994
深圳证券交易所股票上市规则（2019年4月修订） 999
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019年4月修订） 1128
深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订） 1252
深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南 1260
首次公开发行股票网下投资者管理细则（2017年修订） 1272
首次公开发行股票配售对象黑名单公告 1278
证券发行上市保荐业务管理办法（2017年修订） 1279
发行监管问答--关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准 1295
发行监管问答--首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求 1296
发行监管问答--关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017年12月6日修订） 1301
证券期货市场诚信监督管理办法 1304
证券交易所管理办法 1314
发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求 1330
财政部关于政协十二届全国委员会第五次会议第3071号（财税金融类301号）提案答复的函 1331
最高人民法院印发《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的通知 1333
关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 1338
国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知 1342
首次公开发行股票承销业务规范 1346
首次公开发行股票配售细则 1354
首次公开发行股票网下投资者管理细则 1363
存托凭证发行与交易管理办法（试行） 1372
关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2018年修订）》的通知 1385
关于发布《上海证券交易所自律管理听证实施细则》的通知 1402
关于就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 1407
关于就《外商投资期货公司管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 1415
《外资投资期货公司管理办法》起草说明 1419
《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》 1423
外商投资证券公司管理办法 1425
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 1431
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见 1443
关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知 1448
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露（2018年修订） 1450
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018年修订） 1453
中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告—关于同意扩大互联互通每日额度的公告 1456
证券公司投资银行类业务内部控制指引 1457
试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法 1467
中国证监会科技创新咨询委员会工作规则（试行） 1472
保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定 1475
《保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定》起草说明 1478
国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知 1481
资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告 1485
关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定 1487
首次公开发行股票并上市管理办法（2018年修订） 1488
关于修改《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的决定 1496
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2018年修订） 1497
关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定 1505
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定 1508
关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见 1513
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 1515
证券发行与承销管理办法（2018年修订） 1521
上海证券交易所交易规则（2018年修订） 1530
上海证券交易所证券异常交易实时监控细则（2018年修订） 1551
上海证券交易所沪港通业务实施办法（2018年修订） 1555
上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2018年修订） 1572
关于发布《上海证券交易所自律管理听证实施细则（2019年修订）》的通知 1575
关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）》的通知 1579
关于新股上市初期交易监管有关事项的通知 1591
关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2018年修订） 1595
深圳证券交易所章程（2018修订） 1604
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见第13号 1615
关于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 1616
证监会关于上市公司监管的问答汇编 1647
上市公司治理准则（2018年修订） 1667
上市公司章程指引（2019年修订） 1683
关于发布《首发业务若干问题解答》的通知 1720
关于发布上市公司从事畜禽水产养殖业务等8件行业信息披露指引（2019年修订）的通知 1748
深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务（2019年修订） 1750
深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务（2019年修订） 1752
深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务（2019年修订） 1757
深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务（2019年修订） 1762
深圳证券交易所行业信息披露指引第6号——上市公司从事装修装饰业务（2019年修订） 1765
深圳证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务（2019年修订） 1768
深圳证券交易所行业信息披露指引第8号——上市公司从事零售相关业务（2019年修订） 1771
深圳证券交易所行业信息披露指引第9号——上市公司从事快递服务业务（2019年修订） 1774
关于发布创业板上市公司从事影视业务等10件行业信息披露指引（2019年修订）的通知 1777
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事影视业务（2019 年修订） 1779
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务（2019年修订） 1781
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第3号——上市公司从事光伏产业链相关业务（2019年修订） 1783
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务（2019年修订） 1785
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务（2019年修订） 1788
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第6号——上市公司从事互联网视频业务（2019年修订） 1790
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第7号——上市公司从事电子商务业务（2019年修订） 1792
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第8号——上市公司从事互联网营销及数据服务相关业务（2019年修订） 1794
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务（2019年修订） 1796
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务（2019年修订） 1799
关于发布《科创板上市公司信息披露工作备忘录》第一号至第八号的通知 1801
科创板上市公司信息披露工作备忘录第一号--信息披露业务办理指南 1804
科创板上市公司信息披露工作备忘录第二号--信息报送及资料填报业务指南 1810
科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引 1816
科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号--股权激励信息披露指引 1818
科创板上市公司信息披露工作备忘录第五号--退市信息披露指引 1820
科创板上市公司信息披露工作备忘录第六号--业务操作事项 1822
科创板上市公司信息披露工作备忘录第七号--年度报告相关事项 1825
科创板上市公司信息披露工作备忘录第八号--融资融券、转融通相关信息披露要求 1829
关于切实提高招股说明书（申报稿）质量和问询回复质量相关注意事项的通知 1832
上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定 1836
关于就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见的通知 1840
律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）（征求意见稿） 1847
中国证监会关于《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》（征求意见稿）的起草说明 1868
中国证监会关于就《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知 1869
关于修改《上市公司证券发行管理办法》的决定（征求意见稿） 1870
关于修改《上市公司非公开发行股票实施细则》的决定（征求意见稿） 1885
关于《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》（征求意见稿）的起草说明 1898
关于就《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知 1901
关于《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿）的起草说明 1916