英大证券有限责任公司关于对客户身份信息不完善账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为全面落实监管机构关于投资者身份识别及账户实名制管理要求，我公司将根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规的相关规定，对在我公司留存的客户身份信息不完善的账户采取限制措施，现将具体事宜公告如下：
一、限制措施
（一）对于同时符合下列标准的客户账户，我公司将采取休眠冻结措施，投资者将暂时无法对该账户进行资金转账和证券交易等操作：
1.在我公司留存的客户身份信息不完整、不真实或者留存证件已失效；
2.截至2019年7月1日，关联的资金账户余额不超过100元人民币（或等值外币）且证券余额为0；
3.截至2019年7月1日，连续三年内无任何交易或转账记录。
客户身份信息包括但不限于：个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、联系地址、国籍；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等。
（二）对于不满足采取休眠冻结措施的条件，但存在客户身份信息不完整或不真实，或留存身份证明文件已失效的客户账户，公司将采取包括且不限于限制办理新业务、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易等限制措施。
二、执行时间
我公司将从2019年9月20日起，分批次开展上述客户账户限制工作。
三、限制措施的解除
1.如您的客户账户被采取休眠措施，您本人可凭有效身份证件到我公司营业网点办理激活手续；
2.如您的客户账户被采取限制措施，您本人可通过自助方式（英大金点APP）或凭有效身份证明文件到我公司营业网点办理身份信息更新完善手续。账户身份信息更新完毕后，我们将为您解除账户限制措施。
如有疑问，敬请致电我公司客户服务热线4000188688-5，或者咨询我公司各营业网点。
感谢您支持和配合我公司的客户身份信息数据治理工作，我们将竭诚为您服务。
英大证券有限责任公司
2019年8月9日