关于2019年度核定股票期权客户买入额度有关事项的公告

尊敬的投资者：
上海证券交易所股票期权交易对个人投资者实行买入额度管理，期权经营机构对投资者账户买入金额进行系统控制。根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》第四十六条的规定，期权经营机构应当每年至少核定一次客户的买入金额上限。因此，我公司将于2019年12月30日收市后开展投资者期权买入额度年度调整，相关事项如下：
一、调整时间
2019年12月30日收市后
二、生效时间
2019年12月31日
三、调整范围
2019年以前开户且2019年未进行买入额度调整的期权个人投资者
四、调整基数
1. 投资者在2019年12月20日日终托管在我公司的自有资产余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券）；
2. 投资者在2019年6月20日至2019年12月20日期间证券账户日均持有沪深证券市值。
五、调整条件及调整额度
1. 默认额度计算，取以下两项中的较大值
（1）投资者托管在我公司的自有资产余额的10%；
（2）投资者证券账户过去6个月日均持有沪深证券市值的20%。
2. 风险承受能力较强且具备三级交易权限的投资者，取以下两项中的较大值
（1）投资者托管在我公司的自有资产余额的20%；
（2）投资者证券账户过去6个月日均持有沪深证券市值的20%。
3. 对于权利仓持仓限额已达到2000张且具备三级交易权限的投资者, 取以下两项中的较大值
（1）投资者托管在我公司的自有资产余额的30%；
（2）投资者证券账户过去6个月日均持有沪深证券市值的20%。
4. 按照上述方式计算的买入额度不足1万元的帐户按1万元调整。
六、2019年12月31日起，我公司系统将按照调整后的买入额度对客户账户进行控制。如果调整后的额度小于已占用额度，客户已持有的权利仓可持有到期或平仓了结，但无法进行买入开仓委托申报。

特此公告。

华林证券股份有限公司
2019年12月26日