重磅！深交所发布股票期权试点交易规则合约标的应满足5大条件

12月7日，据深交所网站消息，深交所发布关于《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“交易规则”）及关于股票期权试点初期收费事项的通知等多个文件。

深交所表示，经认真研究，现就股票期权试点初期收费事项通知如下：一、期权交易经手费为每张1.3元。二、暂免收取卖出开仓交易（含备兑开仓）的相应交易经手费。期权经营机构可以参照本通知规定，对客户卖出开仓交易暂免收取相应交易佣金。三、暂免收取期权业务相关的交易单元流量费。深交所可以根据期权试点开展情况，调整相关费用的收取。

根据交易规则，在深交所上市交易的股票、交易型开放式基金以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他证券品种，可以作为期权合约的标的物。

其中，明确规定，股票被选择作为合约标的，应满足5大条件：一是属于深交所公布的融资融券标的证券；二是上市时间不少于6个月；三是最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的3倍；四是最近6个月的日均持股账户数不低于4000户；五是深交所规定的其他条件。

交易型开放式基金被选择作为合约标的时，应符合4大条件：一是属于本所公布的融资融券标的证券；二是基金成立时间不少于6个月；三是最近6个月的日均持有账户数不低于4000户；四是本所规定的其他条件。

此外，交易规则指出，期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三。该日为国家法定节假日、交易所休市日的，顺延至次一交易日。期权合约的最后交易日和行权日，同其到期日；到期日提前或者顺延的，最后交易日和行权日随之调整。

在监管方面，交易规则强调，对六类事项予以重点监控：

（一）涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为；

（二）期权交易的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则等相关规定限制的行为；

（三）单个或者涉嫌关联账户的异常交易行为；

（四）市场整体或者个别期权合约交易价格或者交易量明显异常的情形；

（五）导致期权交易价格波动较大或者交易量明显放大的金额巨大的跨市场或者多品种交易行为；

（六）本所认为需要重点监控的其他事项

深交所还明确，股票期权单个合约品种权利仓持仓限额为5000张。深交所发布的《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》的通知规定，投资者单个合约品种权利仓持仓限额为5000张、总持仓限额为10000张、单日买入开仓限额为10000张。个人投资者买入金额不得超过其自有资产余额10%与证券账户过去6个月日均持有证券市值20%的较高者。

值得关注的是，深交所相关负责人表示，股票期权业务规则及指南发布后，将正式启动期权经营机构交易权限开通、结算参与人账户开立及投资者开户等工作，并发布做市商名单。希望期权经营机构继续做好准备工作，规范有序组织投资者开户，参与全网测试，积极开展投资者教育和培训工作。

下一步，深交所将按照中国证监会统一部署，会同市场各方，精心筹备、紧密协作，扎实做好各项业务和技术准备，确保深市股票期权平稳推出，促进资本市场健康发展，提升服务实体经济能力，更好服务粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设。

来源：第一财经
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