全国股转公司发布第二季度做市商评价结果

2019年7月12日，全国股转公司发布了2019年二季度做市商评价结果。本次评价对象为2019年二季度开展做市业务的88家做市商，根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法（试行）》，17家做市商获得做市转让经手费减免资格，合计减免做市转让经手费占2019年二季度做市商经手费总额的54.68%。

为激发市场活力，引导新三板做市商积极合规做市，全国股转公司于2018年10月26日发布了《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法（试行）》，在坚守合规底线的基础上，从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标对做市商的做市行为进行多角度评价，并于今年4月，公布了第一季度评价结果。在此次二季度获减免的17家做市商中，有15家曾获得一季度做市转让经手费减免，2家做市商首次入围经手费减免名单。

做市转让是新三板市场一项重要的制度创新，全国股转公司始终坚持并鼓励大力发展做市制度。做市商评价工作于每个季度开展一次，全国股转公司对季度评价排名靠前的做市商进行不同程度的转让经手费减免。未来，全国股转公司将持续跟踪评估做市商评价制度的实施效果，根据市场发展情况优化评价规则，推动做市制度持续健康发展。

根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法（试行）》，全国股转公司完成了2019年二季度做市商评价，现将评价结果曁转让经手费减免名单公布如下：

一、综合排名前5%（含）（经手费减免比例100%）
国泰君安证券股份有限公司
申万宏源证券有限公司
中泰证券股份有限公司
广发证券股份有限公司

二、综合排名前5%~10%（含）（经手费减免比例70%）
首创证券有限责任公司
天风证券股份有限公司
上海证券有限责任公司
中山证券有限责任公司

三、综合排名前10%~20%（含）（经手费减免比例50%）
中信证券股份有限公司
九州证券股份有限公司
东方证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
海通证券股份有限公司

近日，上海证券报向股转新闻发言人提问：去年7月以来，新三板至少有80家企业推出股权激励方案，数据显示已有18家的股权激励方案终止实施，占比超两成，有观点认为新三板企业股权激励说易行难。请问全国股转公司对此有何评论？

新闻发言人：目前新三板市场没有单独的股权激励制度，挂牌公司实施股权激励主要通过现行的定向发行制度予以规范。实践中，新三板坚持市场化原则，不对股权激励的定价、比例做强制性要求，方式灵活多样，通过向激励对象定向发行股票实现激励目的，体现了新三板特色。截至2019年6月底，挂牌公司共实施股权激励493次，发挥了留住或者吸引核心技术专家、创业团队骨干、建立长效激励约束机制的效果。少数挂牌公司基于自身原因终止实施激励方案，数量占比很小。

新三板挂牌公司以创新型、创业型、成长型中小微企业为主，实施股权激励留住或吸引核心技术专家、创业团队骨干的需求很大，制定出台单独的股权激励制度、进一步提升股权激励的规范性和激励效率，很有必要。目前，全国股转公司会同证监会有关部门，正在研究制定新三板股权激励专项规则，明确挂牌公司采用股票期权、限制性股票等方式实施股权激励的监管要求，进一步推动新三板挂牌公司利用股权激励实现健康稳定发展。

文章来源：全国股转系统

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