【期权】关于股票期权开户资格的说明

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一、个人投资者申请开立期权合约账户，应当符合以下条件：
（一）个人投资者申请开立首个期权合约账户
1、通过期权投资者适当性综合评估；
2、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
证券市值指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者交易所规定的其他证券的市值；
3、在我司或其他期权经营机构开户合计满六个月，同时具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。
4、具备期权基础知识，通过交易所认可的股票期权知识测试；
5、具备交易所认可的相应期权模拟交易经历。
即，一级投资者应当具备备兑开仓、保险策略的模拟交易经历；二级投资者除应当具备一级投资者的交易经历外，还应当具备认购和认沽两种类型期权的买入开仓和卖出平仓模拟交易以及一次模拟行权经历。三级投资者除应当具备一级、二级投资者的交易经历外，还应当具备认购和认沽两种类型期权的卖出开仓和买入平仓的模拟交易经历。
6、风险承受能力测评结果在积极型及以上；
7、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
8、投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订《股票期权业务风险揭示书》。
9、我司规定的其他条件。
（二）个人投资者开立非首个合约账户
个人投资者开立非首个合约账户，我司只需对以下三项内容做适当性评估，无需再对投资者的交易经历、知识测试、期权模拟交易经历进行核查：
1、投资者提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录；
2、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含融资融券融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元；
3、通过我司的风险承受能力评估，我司在1年内对投资者做过风险承受能力评估的，可不重做评估。
二、普通机构投资者申请参与期权交易，应当符合以下条件：
1、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）合计不低于人民币100万元；
2、净资产不低于人民币100万元；
3、相关业务人员（一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人）具备股票期权基础知识，通过交易所认可的股票期权知识测试；
4、相关业务人员具有交易所认可的相应期权模拟交易经历；
5、风险承受能力测评结果在积极型及以上；
6、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形；
7、我司规定的其他条件。
三、专业机构投资者申请参与期权交易，应当符合以下条件：
1、相关监管机构出具的成立备案文件；
2、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形；
3、我司规定的其他条件。
以上业务规则可能随业务开展进行调整，最新规则请详询致电您所在的营业部或我们的服务热线95564。

来源：联讯证券官网

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