2019期货从业资格考试法律法规每日一练(10月5日)-期货从业资格

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【单选题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理
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参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
【多选题】期货公司首席风险官不得有下列()行为。
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
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参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
【判断题】证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国期货业协会备案。()
A.错
B.对
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参考答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案.并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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