新三板做市商自查将启动（附：做市商全名单）

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据悉，4月7日全国股转系统向各家证券公司下发了《关于开展做市业务风险管理自查工作的通知》。系统将在近期组织开展做市商做市业务风险管理专项自查工作。

　　据悉该通知并没有作出特别要求，检查内容属常规检查，做市业务不会受到大的影响。机构普遍认为，该通知对市场的冲击力更多表现在心理层面，预计短线炒作将有所降温，但是长牛局面不会受短期调整影响。
　　据悉，此次自查的内容分四大方面：
　　一是做市业务风险管理制度建设及执行情况；
　　二是做市业务组织实施情况；
　　三是做市业务技术系统建设及风险控制情况；
　　四是其他合规风险控制情况，特别是对内幕交易、与挂牌公司约定交易价格、串通报价、账户间对倒对敲交易等行为的预防措施及实际执行情况。
　　股转系统要求各家证券公司的做市商提高认识、高度重视做市业务可能存在的问题和潜在风险；认真梳理、深入查找做市时间中存在的合规风险、市场风险等；此外，还需全面评估、及时改进，并提出下一步改进做市业务风险管理的对策。
　　平时也是严格按照全国股转系统的要求来执业的，近期证监会来公司做常规检查，做市业务也在检查之列，目前看来，没有被查出明显问题。其他券商也应该没有大的瑕疵。
　　这样的观点也得到其他做市商的认可。某沪上大型券商做市人士也表示，公司日常操作都是严格按照全国股转系统的各项规定来操作的。
　　不过，值得一提的是，三板做市指数昨早盘在一路高歌猛进后突然拐头向下，午后仍止跌不住，指数一路狂泻，终收报2460.29点，跌1.73%，成交23.1亿元再创新高。盘中宽幅震荡237.32点，最高振幅达8%。两百多家做市企业的股价亦纷纷冲高回落，留下一根长上影线。
　　市场人士认为，自查是因为股转系统希望新三板能持续稳定的发展，顶多算是股价跳水的导火索而已，而其真实原因，还在于前期入场的投资者获利太过丰厚。
　　事实上，监管层早已留意到新三板市场有过热迹象。此前，股转系统提示新三板的投资风险，此后限制某些投资者证券交易。在上周四的相关会议上，分层、竞价等制度的推出时间也可能不会快于市场预期。昨日又向做市商启动自查工作，这不免让投资者联想到去年12月底，证监会对如火如荼的A股展开的融资融券检查。预计，自查之后，股转系统有望对做市商进行抽查或者全面检查。而参考A股行情演绎，新三板尤其是做市企业短期或现调整，但调整幅度不会太深。在获利盘回吐，筹码充分换手后，有望重拾升势。（来源：航宇汇金网站）

附：做市商全名单

全国股转系统做市商全名单
截止2015年3月27日
序号
做市商
做市企业数量
累计推荐挂牌企业数量
做市企业数量占比
1
齐鲁证券
55
121
45.45%
2
广州证券
45
32
140.63%
3
申万宏源
35
229
15.28%
4
国信证券
31
80
38.75%
5
天风证券
30
15
200.00%
6
国泰君安
29
51
56.86%
7
东方证券
27
28
96.43%
8
上海证券
26
24
108.33%
9
世纪证券
26
3
866.67%
10
中信证券
24
46
52.17%
11
东莞证券
23
20
115.00%
12
兴业证券
23
30
76.67%
13
中山证券
21
21
100.00%
14
东吴证券
20
60
33.33%
15
光大证券
18
50
36.00%
16
华安证券
17
11
154.55%
17
山西证券
16
23
69.57%
18
广发证券
15
89
16.85%
19
海通证券
15
50
30.00%
20
中原证券
15
48
31.25%
21
安信证券
14
75
18.67%
22
东海证券
14
17
82.35%
23
万联证券
14
8
175.00%
24
长江证券
14
81
17.28%
25
国都证券
13
10
130.00%
26
华融证券
13
11
118.18%
27
华泰证券
12
18
66.67%
28
华福证券
11
7
157.14%
29
金元证券
11
29
37.93%
30
招商证券
11
67
16.42%
31
财富证券
10
9
111.11%
32
西部证券
10
40
25.00%
33
中银国际
10
8
125.00%
34
中信建投
9
80
11.25%
35
东北证券
8
61
13.11%
36
南京证券
8
30
26.67%
37
太平洋
8
12
66.67%
38
东兴证券
7
26
26.92%
39
华鑫证券
7
4
175.00%
40
西南证券
7
18
38.89%
41
浙商证券
7
17
41.18%
42
银河证券
5
25
20.00%
43
长城证券
5
21
23.81%
44
财达证券
4
16
25.00%
45
方正证券
4
40
10.00%
46
国海证券
4
15
26.67%
47
恒泰证券
4
3
133.33%
48
首创证券
4
18
22.22%
49
中投证券
4
21
19.05%
50
红塔证券
3
3
100.00%
51
江海证券
3
9
33.33%
52
中金公司
3
3
100.00%
53
国金证券
2
34
5.88%
54
国联证券
2
8
25.00%
55
国元证券
2
23
8.70%
56
华龙证券
2
10
20.00%
57
平安证券
2
21
9.52%
58
信达证券
2
12
16.67%
59
大通证券
1
17
5.88%
60
华创证券
1
15
6.67%
61
民生证券
1
15
6.67%
62
日信证券
1
7
14.29%
63
新时代
1
15
6.67%
备注：1.做市企业数量占比=做市企业数量/累计推荐挂牌企业数量。
2.东方证券累计推荐挂牌企业数量以东方花旗累计推荐挂牌企业数量为准。
来源：全国股转系统网站

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