关于上海黄金交易所招募首批竞价做市商的通知

来源:上海黄金交易所
时间:2019-07-12

各有关单位：
为进一步活跃上海黄金交易所的竞价交易，提高市场的运行质量，更好地服务实体经济发展，根据《上海黄金交易所做市商管理办法》的规定，上金所现招募首批竞价市场做市商。按交易品种不同，上金所竞价市场做市商分为竞价黄金做市商、竞价白银做市商与熊猫金币做市商三类，三类品种的做市商分别招募，申请机构可同时申请不同交易品种的竞价做市商资格。现就有关事项通知如下：

一、申请条件
申请竞价市场做市商资格的机构应当具备下列条件：

  （一）净资产不低于5千万元人民币或等额外币；
  （二）在交易所或其它同类公开市场的交易能力位居前列；
  （三）具有专门机构和人员负责做市交易，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；
  （四）提交做市交易实施方案、内部管控制度和风险管理制度及应急预案；
  （五）拥有具备做市功能的交易系统及其他基础设施；确保自身具有足够的连续做市能力以及风险承担能力；
  （六）有较强的贵金属市场研究和分析能力；
  （七）最近三年无重大违法违规记录；
二、申请材料及要求
（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（见附件1）；
（二）加盖单位公章的营业执照复印件；
（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；
（四）做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度等说明材料；（说明要点可参考附件2）；
（五）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（格式见附件3）；
（六）做市交易技术系统情况的说明；
（七）上金所要求提供的其他材料。
申请材料均须加盖单位公章。
三、招募流程
（一）提交材料。请于2019年7月31日前，提交上述书面申请材料，申请材料一式一份，按顺序装订成册，名称为“上海黄金交易所竞价做市商资格申请材料- XXXX（单位名称）”。书面申请材料邮寄至上金所交易部；同时，将申请材料的电子扫描版发送至suyz@sge.com.cn邮箱。申请材料不齐全的不能参加评审。
（二）材料审核及综合评定
上金所根据收到的书面申请材料进行审核。不符合申请条件或申请材料不齐全的，不能参加后续的综合评定。
上金所根据机构基本情况、在交易所或其他同类市场的交易排名、人员配置、内部管理制度、做市业务方案、技术准备、做市经历等情况进行核查和评定筛选。
（三）签署协议。上金所与通过业务审查的机构，签订竞价做市商协议。如双方就做市协议内容无法达成一致，对该机构的做市商认定程序终止。
（四）资格确定。上金所根据上述流程确定不同类别的竞价做市商名单，报监管部门并向市场公告。
上海黄金交易所
2019年7月12日

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