四川辖区证券期货机构财富管理与投资者适当性管理培训成功举办

为帮助四川辖区证券期货机构推进经纪业务转型，交流实践经验，进一步落实《证券期货投资者适当性管理办法》，提升规范发展和综合金融服务能力，4月25日，由中国证券业协会与四川省证券期货业协会联合举办的“2018年四川辖区证券期货机构财富管理与投资者适当性管理培训”在成都望江宾馆举行。四川省证券期货业协会秘书长金昊出席会议并讲话，广发证券潮州潮枫路证券营业部总经理胡南山应邀授课，辖区共计307位从业人员参加了本次培训。四川证监局机构处、投保处派员参加培训。

四川省证券期货业协会秘书长金昊致辞

首先，协会秘书长金昊为培训做开班致辞。他讲到，随着证券公司、保险公司相继进入公募资管行业，资管市场进一步开放，充分竞争的格局已经形成。但在间接融资为主的金融体系下，券商在这一市场中仍处于落后地位。他提到，随着我国居民对财富管理服务的需求愈加强烈，券商的佣金率不断下滑，券商不得不加快脚步进行财富管理转型。此外，他讲到2017年7月起实施的《证券期货投资者适当性管理办法》强化了对证券、基金、期货经营机构“卖者有责”的要求，因此，他表示，如何准确落实投资者适当性管理办法相关要求，找到一条适合国内券商财富管理业务的发展路径，是当前迫切需要解决的问题。

广发证券潮州潮枫路证券营业部总经理胡南山授课

接下来，广发证券潮州潮枫路证券营业部总经理胡南山为大家就财富管理与投资者适当性管理相关内容做出了深入分析与精彩解读。胡老师首先提出，财富管理与适当性管理服务应主动服务服从于国家经济发展战略，服务于资本市场发展，服务于人民群众对美好生活的向往。就财富管理与投资者适当性管理实践而言，他具体讲解了北美财富管理演进与特征、国内高净值客户现状与财富管理、财富管理之KYC五大基本工具和财富管理之七步销售流程相关内容。随后，胡老师针对财富管理与投资者适当性管理具体操作实务进行了深入解析，详细讲授了包括投资者适当性管理制度实施背景、《办法》定位、适用范围及内容概述、适当性管理制度内容及要求及投资者适当性管理实务与案例四方面内容。通过培训，使大家对财富管理与投资者适当性管理有了更充分的认识和深刻的理解，拓宽了学员的工作思路，提高了学员的知识水平。

培训现场

本次培训获得了各会员单位的高度赞扬，纷纷表示培训讲师具有很高的理论水平和丰富的实战经验，选题内容非常贴近日常工作，对今后工作的开展带来很大启发，受益匪浅，获益良多。

今后，协会将继续创新培训形式，拓展培训思路，深化培训内容，挖掘专业师资，加强辖区培训需求调研，积极采纳各会员单位的意见和建议，力求为各会员单位带来更接地气、更优质的培训及交流活动。