证券公司的业务?

证券公司的怎样开展业务，业务的过程是什么？公司内都有什么职位，分别在这些业务中做哪些贡献。

雷帝神 · 2018-9-26 01:37:56

　　(一)证券承销与保荐业务
　　保荐机构负责证券发行的主承销工作，向中国证监会出具保荐意见。
　　(二)证券经纪业务
　　客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
　　在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。
　　1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。
　　在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任。
　　2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
　　3.“三公”原则
　　(三)证券自营业务
　　由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。
　　董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
　　对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
　　证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
　　(四)证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
　　(五)证券资产管理业务
　　将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化。
　　(六)融资融券业务
　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
　　证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。证券公司应当对融资融券业
　　务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定期限内补交差额。

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