碳排放权交易基础——配额分配

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全国碳排放权交易市场配额分配方案由生态环境部负责制定。我国对2019-2020年配额实行全部免费分配，并采用基准法核定重点排放单位所拥有机组的配额量。重点排放单位的配额量为其所拥有各类机组配额量的总和。
表 2019-2020 年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）

内容	配额分配方案
纳入标准	w 发电行业（含其他行业自备电厂）2013-2019年任一年排放达到2.6万吨二氧化碳当量（综合能源消费量约1万吨标准煤）及以上的企业或其他经济组织
纳入机组	w 包括纯凝发电机组和热电联产机组，自备电厂参照执行w 发电机组包括300MW等级以上常规燃煤机组，300MW等级及以下常规燃煤机组，燃煤矸石、煤泥、水煤浆等非常规燃煤机组（含燃煤循环流化床机组）和燃气机组四个类别
分配方法	w 免费分配，并采用基准法核算重点排放单位所拥有机组的配额量w 重点排放单位的配额量为其所拥有各类机组配额量的总和
配额发放	w 省级生态环境主管部门根据配额计算方法及预分配流程，按机组2018年度供电（热）量的70%，向本行政区域内的重点排放单位预分配2019-2020年的配额w 完成2019和2020年度碳排放数据核查后，按机组2019和2020年实际供电（热）量对配额进行最终核定
配额清缴	w 设定配额清缴履约缺口上限，为重点排放单位经核查排放量的20%w 重点排放单位在规定期限内清缴不少于经核查排放量的配额量w 特殊情况：燃气机组经核查排放量不低于核定的免费配额量时，其配额清缴义务为已获得的全部免费配额量；燃气机组经核查排放量低于核定的免费配额量时，其配额清缴义务为与燃气机组经核查排放量等量的配额量
重点排放单位合并、分立与关停情况的处理	w 重点排放单位发生合并、分立、关停或迁出其生产经营场所所在省级行政区域的，应在作出决议之日起30日内报其生产经营场所所在地省级生态环境主管部门核定w 省级生态环境主管部门对其已获得的免费配额进行调整，向生态环境部报告并向社会公布相关情况
其他	w 地方碳市场重点排放单位。对已参加地方碳市场年度配额分配的，暂不要求参加全国碳市场该年度的配额分配和清缴w 地方碳市场不再向纳入全国碳市场的重点排放单位发放配额w 对于重点单位机组有包括违反有关规定建设的、根据文件要求应关未关的、未依法申领排污许可证或者未如期提交排污许可证执行报告等情况之一的，对重点排放单位不予发放配额，已经发放配额的收回

相关知识中国碳排放权交易试点配额分配方案各试点地区均在其碳排放管理办法中对配额分配做出原则性规定，对于分配方法、流程、发放方式和时间、配额调整等事项，则在管理办法的配套细则中加以规定。各试点配额分配方法多是采用“历史排放总量法”或“基准线法”。“基准线法”主要应用于工艺流程相对统一、排放标准相对一致的行业，如电力行业。各试点省市除了重庆市采取自主申报的分配方法外，其余6个试点碳市场均根据各省市的经济发展水平、能源消费结构、产业结构以及重点产业和未来发展的规划对配额分配方法进行了部分变化和革新。表中国各试点省市配额分配方法对比试点地区内容分配方法发放频次深圳市采取无偿和有偿分配两种形式。无偿分配不得低于配额总量的90%，有偿分配可采用固定价格出售、有偿竞买方式（该方式出售的配额数量，不得高于当年年度配额总量的3%）历史强度法和基准线法2013-2015年一次性发放三年配额；2016年之后为年度分配上海市2013-2015年免费方式，2016年起燃煤电厂的免费配额比例为96%，燃气电厂免费配额比例为99%；推行有偿竞价发放形式进行。基准线法、历史强度法和历史排放总量2013-2015年一次性发放三年配额；2016年之后为年度分配北京市免费发放配额。2016年起，对于原有重点排放单位和新增固定设施重点排放单位，依据2015年实际活动水平及该行业碳排放强度先进值核发配额；2020年配额的历史基准年份为2016—2018年；对于新增移动源重点排放单位，依照历史强度法和行业先进值进行配额分配。历史排放总量法、历史强度法和基准线法年度广东省部分免费发放，部分有偿发放2013年：97%免费、3%有偿、购买有偿配额才能获得免费配额2014年起：电力企业的免费配额比例为95%。钢铁、石化、水泥、造纸企业的免费配额比例为97%历史排放总量法和基准线法年度天津市以免费发放为主、以有偿竞买或固定价格出售等有偿发放为辅。历史排放总量法、历史强度法和基准线法年度湖北省配额实行免费分配。配额分配企业年度碳排放配额、企业新增预留配额，政府预留配额。政府预留配额为配额总量的8%，主要用于市场调节。企业新增预留配额主要用于企业新增产能和产能变化。基准线法、历史强度法和历史排放总量法年度重庆市无偿分配。2019-2020年度配额加入有偿发放。企业申报制度年度

相关知识表5-4 国际现行主要碳排放权交易体系配额分配方法碳排放权交易体系分配方法欧盟排放交易体系（EU ETS）第一阶段和第二阶段：各成员国通过《国家分配方案》负责分配排放配额。第二阶段预留3%的配额拍卖，一般为新加入者预留配额（第二阶段为5.4%），工厂关闭时交回配额。第三阶段：电力行业全部拍卖（小部分例外），其他配额根据行业基准集中免费分配到其他行业。能源密集型、易受贸易影响的行业将会得到基于行业基准100%的配额，其他部门将会得到80%的免费配额，比例将在2020年逐渐降低至30%，2027年降至0，新进入者接受同样的分配方法。第四阶段：2021年欧盟碳排放交易体系为期十年的第四阶段启动，将年度总量以每年1.74%的下降速度提高至2.2%。美国区域温室气体减排行动（RGGI）100%拍卖新西兰在过渡期配额固定价格为25新元，初始配额为免费分配，且在过渡期不实施拍卖。基于排放强度，设置了基于基准值60%和90%的两档免费配额额度。2021年进行拍卖。日本东京都总量限制交易体系100%免费分配，分配方法基于2002至2007年间任何连续三年的排放水平。美国加州碳市场（California Cap & Trade）按照总量上限逐步减少行业免费分配的数量。资料来源：①IEA，《碳排放交易系统回顾及展望》（Reviewing existing and proposed emissions trading system），2010年。②市场准备伙伴计划（PMR）和国际碳行动伙伴组织（ICAP），《碳排放交易实践手册∶碳市场的设计与实施》，2016年。