上次我们谈到，山东王氏兄弟带领16名中国籍交易员在美股市场采用“幌骗”的手段，操纵3000多只股票，获利超过3100万美元（详见《18名中国交易员美股割韭菜，操纵3000多只股票，获利超2亿元》），而遭到美国金融监管和司法机构的指控。
近期，美国证券交易委员会（SEC）宣布，美国联邦法院批准SEC对17位中国籍自然人和一名注册于中国香港的机构法人（Forrest（HK）Co．,Limited）作为被告的缺席判决动议。联邦法院最终判决命令王氏兄弟等一众交易员们需连本带利，缴纳逾7500万美元（约人民币5.02亿元）的罚款给SEC。
26名中国人被索偿3500万美元
2019年10月16日，美国SEC将包括王家利和王晓松在内的18名中国交易员的资产冻结（17名为个人交易员，主要居住在山东，少部分居住在上海，剩余1名为注册在中国香港的机构法人），认为他们通过操纵市场3000多只股票，获得了超过3100万美元的非法收益。
与此同时，2019年12月23日，SEC修订诉讼状，增加了2名被告和8名救济被告。所谓救济被告（Relief Defendants），也被称为名义被告，是指民事诉讼程序中，未被指控从事违法行为，但获取了源自于被告违法行为财物的被告；他们对该财物并无合法权利，法院可以判令救济被告向原告返还或者交回该财物。
因中美之间没有签署引渡条约，SEC在2020年要求波士顿的联邦法官对15名中国交易员（王氏兄弟先后在美国被捕）和一家香港咨询公司作出部分缺席判决。
今年6月9日，联邦法院批准了SEC的要求。陈爽（Shuang Chen，音译，以下名字皆为音译）、杜雯雯（Wenwen Du）、高立荣（Lirong Gao）、关静（Jing Guan）、贾同辉（Tonghui Jia）、贾学杰（Xuejie Jia）、史洪磊（Honglei Shi）、孙鲁俊（Lujun Sun）、王外龙（Wailong Wang）、王家栋（Jiadong Wang）、王嘉峰（Jiafeng Wang）、吴琳琳（Linlin Wu）、林星（Lin Xing）、杨勇（Yong Yang）、赵建成（Jiancheng Zhao）和Forrest（香港）有限公司，上述15名中国交易员和一家中国香港咨询公司被裁定违反《证券法》相关的反欺诈规定。
联邦法院还裁定，所有这些被告都对取消35,603,447美元的“不义之财”，以及5,989,769美元的判决前利息负有连带责任，每人必须支付200万美元的民事罚款。
这起民事诉讼还将10名中国人列为救济被告，他们有人出借账户给主犯，或把账户给人控制。救济被告指在民事诉讼中被点名的人，并没有因为错误的行为遭到指控，仍需面对索偿。
这10名救济被告是：关为国（Weiguo Guan，音译，以下名字皆为音译）、刘景全（Jingquan Liu）、刘日善（Rishan Liu）、杨为刚（Weigang Yang）、翟静如（Jingru Zhai）、耿松（Song Geng）、任清华（Qinghua Ren）、腾吉祥（Jixiang Teng）、杨养家（Yangjia Yang）和休五春（Xiuuchun）。
法院在6月9日下令，10名救济被告每个人需退回他们在交易之中的盈利，金额从3505美元到533,713美元不等，外加预判利息，总额为1,512,333美元。
最终判决命令16名中国人被告支付超过7350万美元，10名中国人救济被告支付超过150万美元。
此前，2021年9月，另一名中国交易员王晓松（Xiaosong Wang）已被判违反《证券法》反欺诈条款，SEC索偿和民事处罚的部分，由法院晚些时候裁定。此外，SEC还对另一名主犯王家利（Jiali Wang）提出欺诈指控。（详见《18名中国交易员在美股“割韭菜”，操纵3000多只股票，获利超3100万美元！》）
涉案的中国籍交易员背景各异
这16名中国籍交易员大多来自山东省，以青岛、泰安、潍坊居多。其中，现年44岁的王家利与关静是夫妻关系，两人住在山东省潍坊市，在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。关静也是被告中Forrest（香港）有限公司的实控人，该公司已于2019年3月1日宣告解散。
今年34岁的王晓松是青岛人，在麻省的阿普顿拥有住宅，他与王家利是堂兄弟关系。根据美国开户账户，王晓松在青岛华艺服装有限公司（Qingdao Huayi Textile and Clothing Co., Ltd.）任职。
除了上述三人在美国有公寓，经常往返于美中之间，夏天到美国避暑，秋天返回中国之外，其他中国交易员都不住美国。其中，有8人来自山东滨州惠民、泰安、肥城、青岛等地，5人居住在上海，按照他们向SEC登记的任职公司，有的是中国大型央企职工，也有上市公司员工，还有在小学学校教师。
比如，现年36岁的陈爽是中国滨州惠民人，在睿智计算机科技公司工作；32岁的高立荣，就职于泰安泰联新能源公司；35岁的贾同辉居住在上海，就职于上海雅兰广告公司；33岁的贾学杰在泰安华盛通信科技公司工作；36岁的孙鲁俊在上海福临安装工程公司工作；40岁的王外龙住在上海，是宝钢集团员工。
33岁的王家栋是泰安建工设备安装公司员工。48岁的王嘉峰任职于益阳中心小学；36岁的吴琳琳在泰安红黄蓝亲子乐园工作；35岁的林星在上市公司潍柴动力股份公司任职；31岁的杨勇受聘于上海亿联数码科技公司；40岁的赵建成在上海宝莱特燃气公司上班。
救济被告中，69岁的关为国家住潍坊（已退休）；64岁的刘景全就职于青岛肖恩集团股份有限公司；35岁的刘日善就职于青岛启源工程技术公司；30岁的杨为刚受聘于青岛启源工程技术公司；35岁的翟静如就职于潍坊建和医疗器械公司。
以上中文姓名和工作单位均为音译，根据麻省法院文件，相关工作信息来自他们在美国开设证券账户时的申请文件。
幌骗交易的“罪”与“罚”
这起操纵事件是近年来美国股市较大的操控市场犯罪案件，这伙中国人涉嫌输入大量“欺骗”订单，推动市场后再撤单。虽然每一个合约欺骗者看似赚取的利润不高，但来来回回操作下来，获利相当可观。
这是一种叫Spoofing（幌骗）的股票市场诡计，这帮山东散户反复操纵3000多只交投清淡的股票，玩转美国市场6年（从2013年起到至少2018年）。直到SEC工作人员靠分解大量数据、分析IP地址，提炼出这伙人用上百个账户互相串联作案的细节，并量化交易对证券市场价格的影响，才抓到这伙人。
SEC的诉状详细介绍了一些示例，说明他们如何在股市中行骗。通常他们需要利用至少两组证券账户进行操作，第一组简称“帮手”账户，对某只股票虚假挂单，在一个比目前成交价高一些的价位，抛出大量的卖单。
此时市场上的卖方看到大笔卖单涌现，就会相信价格会往下跌，于是纷纷开始往下修正自己的卖价。在成功将股价压低到自己所设定的价位后，行骗者就会立刻取消原先所有的大笔卖单，反手利用第二组数量众多的账户（简称“获利”账户）提交买单。
在上述操作中，欺骗者的真正目的是买进，但他们先制造卖出的假象，打压股价后再买进。反过来也一样，先制造出买进的假象，抬高股价后再卖出，以此靠着扭曲、操纵的市场价格非法获利。
近年来，这类“幌骗”交易让证监所很头痛，更麻烦的是，高频交易采用先进的电脑系统在几分之一秒内进出交易平台，通过使用算法进行大量股票交易，然后在交易完成之前撤单，行骗者实际上也可以显著提高股票价格，因高频交易涉及的数据量更大，查证更难。这些都是普通股民很难预料的，股民以为市场价格是由市场供求决定的，但这一切可能只是假象。 |
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