聚焦风险防范，助力企业合规 | 横琴粤澳资本市场主题沙龙 ...

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12月10日，由横琴企业联合会、北京市京师（珠海）律师事务所、珠海华发澳服企业孵化管理有限公司联合主办的“横琴粤澳资本市场主题沙龙——资本市场主体刑事风险识别与合规新方向”，在珠海中心大厦28楼澳门产业多元十字门中央商务区服务基地展厅成功举行。本次活动由京师珠海律所资本市场法律事务部主任蔡益根主讲，来自珠澳两地从事金融、资本市场方向的专家、律师，上市公司、新三板挂牌公司董监高、意向上市企业代表等参加本次主题沙龙活动。

活动现场
活动伊始，横琴企业联合会秘书长宋艳超为本次活动致辞，他提到，横琴粤澳深度合作区的发展规划中将现代金融产业列为重要产业方向之一，在当前金融、证券领域监管趋严的新形势下，横琴企业如何构建系统完善的企业刑事合规制度，避免因不合规而引发的各类风险，尤其是刑事法律风险显得尤为重要。

宋艳超秘书长
蔡益根律师以《&#34;零容忍&#34;新形势下资本市场主体刑事风险识别与合规新方向——以资本市场标志性事件全国首例证券集体诉讼案“ST康美案”为背景》为主题，针对当前我国正处在新一轮科技革命、产业变革的历史时期，在“加快数字化发展，建设数字中国”的背景下，资本市场改革推动了上市公司加快转型升级、完善公司治理，提高信息披露透明度的高质量发展。根据易董统计数据显示，2020年1月1日至2021年9月30日期间，新增上市公司768家；受处罚上市公司1,314家，其中，针对公司主体处罚1,808起、针对个人处罚6,359起、涉及处罚金额243.90亿元。
2020年3月1日新修订的《中华人民共和国证券法》正式施行，对欺诈发行证券行为加大了罚款的金额，同时，进一步强调控股股东、实际控制人的责任并且加大处罚力度。《中华人民共和国刑法修正案（十一）》通过，对欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪、操纵证券、期货市场罪等条文作出修改，并于2021年3月1日正式施行。2021年7月中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件，是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领，意义重大、影响深远。其中强调依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。
在从严从重背景下，针对企业信息披露、内幕交易、刑事风险防控、内部控制等方面详尽、细致地分析上市公司刑事合规的流程化机制、私募基金涉嫌非法集资犯罪刑事法律风险、证券犯罪典型案例等内容。对证券期货领域、私募基金等领域的刑事犯罪主要类型与风险识别点进行分析与阐述。他提到，随着相关打击证券违法活动法律法规的出台以及康美案的一审判决结果落地，一个符合新时代发展方向、规范透明、开放而有活力的资本市场正在路上，资本市场的民事、行政、刑事立体化的责任追究体系得到了进一步强化，有利于提升市场各参与主体的合规意识和意愿，有利于共同营造良好市场生态。

蔡益根律师
随后，蔡益根律师向横琴企业联合会赠送其联合出版图书《合同起草审查指南：三观四步法》，横琴企业联合会副秘书长刘其昌代为接受赠书。

赠送图书
本次主题沙龙深入探讨上市公司信息披露、内幕交易、独立董事制度、资本市场刑事主体合规体系、专项合规计划、内部控制、风险识别与应对、合规评估等实务话题，希望以此为上市公司在刑事合规方面的操作提供可操作性的指引与解决方案。未来，北京市京师（珠海）律师事务所将积极为各业务领域的专业律师提供交流学习的平台，融合多样化、前瞻性、专业化的话题，共同探讨法律服务业务发展新方向、新模式。

合影留念
律师简介

蔡益根律师
北京市京师（珠海）律师事务所资本市场法律事务部主任，法律硕士研究生，英语专业和行政管理专业学士。珠海国际仲裁院仲裁员、香洲区引导基金专家库专家、中国法学会证券法研究会会员、中华全国律师协会会员、珠海市法学会会员、第七届珠海市律师协会宣联及参政议政委员会副主任、第七届珠海市律师协会金融证券和保险业务委员会副主任、第六届珠海市律师协会公司金融证券和保险业务委员会委员、房地产专业委员会委员、具备上市公司独立董事任职资格。
专业领域：专注于为企业提供全面的非诉讼与诉讼法律服务，业务范围涉及公司法、证券法、民法典、土地法、房地产法等，主要执业领域为从事公司法律风险管理和并购重组、改制上市、建筑房地产、高管及企业家刑事风险防控、重大疑难复杂民商事仲裁与诉讼业务。从业以来，处理了大量公司法律事务，助力企业实现跨越式发展，协助公司进行事先法律风险防控及紧急危机处理业务，在公司证券领域具有丰富的经验，尤其擅长改制重组、收购兼并、股权投融资、股权转让和股权架构设计、公司治理、资本运作、企业IPO发行上市、新三板挂牌、金融证券与资本市场等公司法律事务。
部分业绩：先后为多家上市公司及拟上市公司提供IPO、再融资、并购重组、股权激励及常年法律顾问服务，业务涉及主板、中小板、创业板及新三板等多层次的资本市场，格力电器（000651主板）、珠海中富（000659主板）、远光软件（002063中小板）、乐通股份（002319中小板）、宝莱特（300246创业板）、和佳股份（300273创业板）、腾晖科技（430613新三板）、原点股份（832929）、太川股份（832214）、数字动力（837866）、美光原（839252）、惠云钛业（839598）、优华物联（870933）华云神舟（873003）等。