盘点2021年的资本市场大事记！

时间如白驹过隙，岁月如流星闪过。转眼又是一年，时光就这样和我们擦肩，挥挥手干脆利落，眨眼间消失不见。还好，我们在坦然里接受岁月的馈赠，在静好里依然充满阳光。
小妮为您梳理了资本市场大事件，在新的一年，一起来回顾下2021年发生的大事吧。
01
2021-12-08~10
中央经济工作会议提出 “全面实行股票发行注册制”

重大指数：★★★★★

事件背景：
12月8日至10日，中央经济工作会议(以下简称“会议”)在北京举行。会议总结2021年经济工作，分析当前经济形势，并对2022年经济工作作出具体部署。会议指出：我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，国家战略科技力量加快壮大，产业链韧性得到提升，改革开放向纵深推进，民生保障有力有效，生态文明建设持续推进。

全面实行股票发行注册制主要内容：
会议指出，要抓好要素市场化配置综合改革试点，全面实行股票发行注册制，完成国企改革三年行动任务，稳步推进电网、铁路等自然垄断行业改革。调动地方改革积极性，鼓励各地因地制宜、主动改革。扩大高水平对外开放，推动制度型开放，落实好外资企业国民待遇，吸引更多跨国公司投资，推动重大外资项目加快落地。推动共建“一带一路”高质量发展。
02
2021-12-06
央行全面降准，释放1.2万亿资金

重大指数：★★★★★

事件背景：
12月6日，央行发布消息称，为支持实体经济发展，促进综合融资成本稳中有降，决定于2021年12月15日下调金融机构存款准备金率0.5个百分点（不含已执行5%存款准备金率的金融机构）。本次下调后，金融机构加权平均存款准备金率为8.4%。

主要内容：
中国人民银行将继续实施稳健的货币政策，坚持稳字当头，不搞大水漫灌，兼顾内外平衡，保持流动性合理充裕，保持货币供应量和社会融资规模增速同名义经济增速基本匹配，加强跨周期调节，统筹做好今明两年宏观政策衔接，支持中小企业、绿色发展、科技创新，为高质量发展和供给侧结构性改革营造适宜的货币金融环境。
本次降准释放的一部分资金可用于归还到期的MLF，减轻央行的公开市场操作压力，另一部分资金用于补充中长期资金，有助于保持流动性合理充裕。因此，本次降准是货币政策的常规操作，不改变稳健的货币政策取向。
03
2021-11-15
北交所正式开市，81只股票集体亮相

重大指数：★★★★★

事件背景：
11月12日，北京证券交易所（简称北交所）宣布，北交所开市各项工作已准备就绪，定于2021年11月15日开市。同日，北交所发布《北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》等6件业务规则，自2021年11月15日起施行。上述规则连同前期发布的45件业务规则，涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理以及投资者适当性等方面，形成了北交所自律规则体系。

主要内容：
北交所称，开市筹备过程中，市场各方反应积极、踊跃参与。截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的投资者超400万户。共有112家证券公司获得会员资格成为北交所正式会员。宣布设立北交所以来，精选层审查发行工作正常开展，10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已履行完毕，届时81家公司将成为北交所首批上市公司。
目前，北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级，各证券公司、信息商和基金公司相关系统已完成配套改造。北交所内部机构配置、人员配备均已到位。
04
2021-09-10
南北向开放！粤港澳大湾区“跨境理财通”正式落地
重大指数：★★★★★

事件背景：
为贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》，进一步拓宽大湾区居民跨境投资渠道、促进金融市场互联互通、构建粤港澳一体化高水平开放新格局，在中国人民银行的统筹指导下，由人民银行广州分行、深圳市中心支行牵头，广东、深圳银保监局、证监局共同参与起草的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》于9月10日正式发布，拉开了粤港澳大湾区居民个人跨境购买理财产品的序幕。

主要内容：
苏赟指出，作为资本项下人民币跨境使用的又一次探索，“跨境理财通”实现了个人投资业务的创新。在资金跨境汇划环节，涉及的资金均使用人民币跨境结算，资金兑换在离岸市场完成。“该举措进一步丰富了人民币境外使用场景，推动人民币国际化纵深发展。”
为最大限度提高投资者业务办理效率，“跨境理财通”支持线上签约、代理见证客户、线上风险测评、远程购买产品，基本能实现全流程远程办理。
此外，《实施细则》中规定了投资产品范围及中、低风险等级、投资者资质、试点银行业务资格等内容，通过设置“门槛”确保试点业务有序开展，从制度设计上保护投资者。
一、立足服务大局，“跨境理财通”是金融支持粤港澳大湾区建设的又一重大举措
二、紧扣市场需求，“跨境理财通”业务落地符合民生期盼
三、坚持创新驱动，积极探索人民币国际化新路径
四、突出以人为本，“跨境理财通”制度设计彰显民生温度
05
2021-09-03
北京证券交易所注册成立

重大指数：★★★★★

事件背景：
9月5日，据工商注册信息显示，北京证券交易所有限责任公司已于9月3日注册成立。注册资本为10亿元。登记机关为北京市市场监督管理局。设立北交所目的是为了中小企业有更好的融资渠道，支持中小企业创新发展，打造服务创新型中小企业主阵地。

主要内容：
证监会透露，建设北京证券交易所的主要思路是：严格遵循证券法，按照分步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度，坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。
北京证券交易所的建设将重点把握好以下原则：
一是坚守“一个定位”。北京证券交易所将牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。
二是处理好“两个关系”。其一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通，发挥好转板上市功能；其二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。
三是实现“三个目标”。包括构建一套契合创新型中小企业特点的，涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理的基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板；畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径；培育一批“专精特新”的中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。
06
2021-08-04
创业板公司数量突破1000家，总市值接近14万亿

重大指数：★★★★★

事件背景：
2021年8月4日，随着倍杰特集团股份有限公司、深圳市水务规划设计院股份有限公司登陆深交所创业板，这个承载着服务创新型成长型企业使命的板块，迎来了上市公司数量达1000家的重要时刻。

主要内容：
截至2021年8月4日，创业板公司数量占A股公司总数的22.55%，总市值为13.55万亿元，占A股总市值的15.86%。创业板积极服务创新驱动发展战略，战略新兴产业企业和高新技术企业占板块公司总数的比重分别为59%、92%，其中新一代信息技术、生物医药、新材料、高端装备行业的公司家数占比近50%。从首批28家公司上市，到上市公司数量达1000家，创业板有效发挥直接融资功能，为双创企业发展注入活力。创业板累计股权融资金额合计超1万亿元，培育出一批拥有核心技术创新能力的优质企业，努力构建促进创新资本形成的生态体系。
07
2021-06-22
科创板、创业板优化重组审核机制，有效提高审核效率，释放市场活力

重大指数：★★★★★

事件背景：
为完善创业板试点注册制下并购重组审核机制，切实发挥并购重组提升上市公司质量的功能作用，深圳证券交易所对《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则(2021年修订)》。经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

主要内容：
修订内容主要包括三大方面：
一是在创业板上市委员会(以下简称上市委)设创业板并购重组委员会(以下简称并购重组委)，并将现有规则中重组审核机构审核创业板上市公司发行股份购买资产申请、上市委审议重组上市申请，统一调整为提交并购重组委审议。同时对应修改现行规则中关于形成审议意见、出具审核报告等相关表述。
二是相应调整发行股份购买资产申请的审核期限，从现行45天调整为2个月。按照《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法》要求，并购重组委会议需在会议召开5个工作日前，公布审议会议时间及审议项目信息，将相应增加审核时间。重组上市的审核时间保持不变，仍为3个月。
三是为明确市场预期，根据审核实践，暂停计时情形中增加“处理会后事项、要求进行专项核查”两种情形。其中，会后事项主要包括并购重组委审议后至中国证监会作出注册决定前，如标的资产出现业绩大幅下滑、发生重大诉讼或出现重大违法违规、更换中介机构或签字人员等情形。同时明确审核时限的扣除计时情形范围。
08
2021-06-05
国内首个基金份额转让交易的指导意见发布

重大指数：★★★★

事件回顾：
6月25日，北京市金融监管局组织召开份额转让试点政策发布会，会同北京证监局、市国资委、市财政局、市经济和信息化局、市科委、中关村管委会等六部门联合发布了《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）并作政策解读。

事件内容：
《指导意见》根据有关法律法规和文件规定，结合试点前期遇到的问题和市场关切，有针对性的出台了相关政策，率先在全国建立私募投资基金份额转让政策体系。
主要内容包括支持各类国资基金份额通过份额转让试点交易，采取市场化方式确定转让价格；鼓励在京注册登记的有限合伙企业通过份额转让试点办理有限合伙人的财产份额托管和出质登记业务；支持设立私募股权二级市场基金，对符合条件的基金管理人给予1000万元-1500万元政策奖励；完善基金份额转让试点服务支持体系，鼓励各区为参与份额转让试点的基金管理人和中介服务机构提供优质服务等方面。
09
2021-04-19
中国第五个期货交易所——广州期货交易所成立

重大指数：★★★★

事件背景：
广期所是我国第一家混合所有制的交易所，股东构成多元，包括证监会管理的4家期货交易所，广东国资企业、民营企业和境外企业。引入境外资本及民营资本，在贯彻粤港澳经济融合发展理念的同时，有利于交易所在经营理念、人才招聘、企业管理等多方面进行市场化探索。
广期所将充分依托和发挥股东优势，形成合力，共同促进交易所的健康发展。根据证监会的定位，广州期货交易所立足服务实体经济、服务绿色发展，秉持创新型、市场化、国际化的发展定位，对完善我国资本市场体系、助力粤港澳大湾区和国家“一带一路”建设、服务经济高质量发展具有重要意义。定位为创新型的期货交易所，业界对广期所的探索充满期盼。
据悉，在广州期货交易所成立前，我国拥有四家期货交易所，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所，其中前三家均为商品期货交易所。中国金融期货交易所则是中国首家金融衍生品交易所。

事件内容：
根据证监会的定位，广州期货交易所立足服务实体经济、服务绿色发展，秉持创新型、市场化、国际化的发展定位，对完善我国资本市场体系、助力粤港澳大湾区和国家“一带一路”建设、服务经济高质量发展具有重要意义。
10
2021-04-06
深交所主板、中小板正式合并，市场格局更加明晰

重大指数：★★★★★

事件背景：
4月6日，深交所主板和中小板正式合并。两板合并后，深市主板上市公司数将占A股的35%。深市自此开启主板与创业板各有侧重、相互补充的发展格局，市场结构更简洁、特色更鲜明、定位更清晰，更好地为处在不同发展阶段、不同类型的企业提供服务。

主要内容：
两板合并的总体安排是“两个统一、四个不变”。“两个统一”指统一主板与中小板的业务规则，统一运行监管模式。“四个不变”指板块合并后发行上市条件不变、投资者门槛不变、交易机制不变、证券代码及简称不变。在两板合并业务规则整合过程中，深交所对交易规则、融资融券交易实施细则、高送转指引等7件规则进行了适应性修订，并废止2件通知，主要涉及删除中小板相关表述、统一高送转定义、调整相关交易指标计算基准指数、取消持续督导专员制度等。
11
2021-02-26
证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》，取消信用评级强制性规定

重大指数：★★★★★

事件背景：
为进一步夯实公司债券注册制的制度基础，加强事中事后监管，近日证监会修订发布了《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）。

主要内容：
修订后的《管理办法》共九章八十条，较原办法新增十九条，修订四十三条，删除(含合并)十二条。《管理办法》修订内容主要涉及以下几个方面：
一是落实公开发行公司债券注册制，明确公开发行公司债券的发行条件、注册程序以及对证券交易场所审核工作的监督机制；
二是涉及《证券法》的适应性修订，包括证券服务机构备案、受托管理人相关规定、募集资金用途、重大事件界定、公开承诺的披露义务、信息披露渠道、区分专业投资者和普通投资者等事项；
三是加强事中事后监管，压实发行人及其控股股东、实际控制人，以及承销机构和证券服务机构责任，严禁逃废债等损害债券持有人权益的行为，并根据监管实践增加限制结构化发债的条款；
四是结合债券市场监管做出的其他相关修订，调整公司债券交易场所，取消公开发行公司债券信用评级的强制性规定，明确非公开发行公司债券的监管机制，强调发行公司债券应当符合地方政府性债务管理的相关规定。

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