财经视野|329家公司、1134名董监高被点名上交所监管持续发威！58人提出复核

近年来，上交所聚焦推动提高上市公司质量，强化“零容忍”震慑，及时对各类违规行为作出纪律处分。
　　据了解，2019年至今，上交所共计作出308单纪律处分，涉及329家上市公司、1134名上市公司董事、监事及高级管理人员(以下简称董监高)及相关主体；其中，公开谴责案件93单，通报批评案件215单，并公开认定69名责任人不适合担任上市公司董监高。同时，严厉查处财务造假、资金占用、违规担保、内控缺陷等严重影响上市公司质量提高的违规行为，处理相关案件共计55起，占期间纪律处分总数的17.86%。

　　同时，为保障当事人合法权益，上交所持续完善纪律处分听证、复核制度和运行机制，针对当事人就纪律处分提出的复核申请，及时组织复核委员会召开会议进行审议，发挥自律监管内部救济机制功能，同时通过复核机制，明晰自律监管逻辑和标准，传递一线监管立场。
　　针对上述纪律处分，部分当事人向上交所提出了复核申请。上交所共处理复核事项13件，占期间纪律处分总数的4.22%，涉及复核申请人共计58名。
　　控股股东、实际控制人“掏空”上市公司
　　对“关键少数”主导实施的“掏空”上市公司行为，上交所予以严厉惩戒。同时，公司的董监高未勤勉尽责，对控制权行使缺乏有效监督约束，也是此类违规行为频繁发生的原因之一，上交所对其一并予以相应惩戒，以督促其勤勉履职。
　　此类案件提起复核的共有3起，主要为控股股东、实际控制人滥用控股地位，越过公司内部控制和决策程序，实施资金占用、违规担保、开展不当关联交易等违规行为，涉及金额巨大，情节恶劣，如某控股股东违规接受上市公司共计37笔担保，合计金额超40亿元，导致上市公司被实施退市风险警示。
　　从复核申请理由来看，申请人主要提出违规行为涉及极端犯罪难以防范，相关责任人对此不知情，独立董事不参与日常经营不应承

财经视野|329家公司、1134名董监高被点名 上交所监管持续发威！58人提出复核

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