2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0522

1、（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。【单选题】
A.守法合规
B.专业审慎
C.诚实守信
D.忠诚尽责
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助；诚实守信是基金职业道德的核心规范；忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
2、（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】
A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业审慎
正确答案:C
答案解析:保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
3、（）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。【单选题】
A.岗位培训
B.岗位教育
C.岗前教育
D.后续教育
正确答案:C
答案解析:岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育；岗位培训就是根据岗位要求所应具备的知识、技能而为在岗员工安排的培训活动。其目的是提高在岗员工的业务知识，服务态度和专业技能。
4、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（）。【单选题】
A.老老实实做人做事，不学法也能够做到守法
B.法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习
C.懂法才能依法办事，维护正当权益
D.工作之后再签合同也没关系
正确答案:C
答案解析:守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范；②遵守法律法规等行为规范。
5、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）【单选题】
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.持证上岗
正确答案:D
答案解析:诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场。持证上岗是专业审慎的基本要求。