SEC批准注册首家基于证券的掉期交易报告库

前言：2021年5月7日，美国证券交易委员会发布通知，DTCC 数据报告库(U.S.).LLC(简称DDR)被美国证券交易委员会批准注册为美国首家基于证券的掉期交易报告库，这标志着《多德-弗兰克法》下基于证券的掉期交易报告规则将正式进入实施期，有利于进一步增强衍生品市场的透明度。本人翻译了新闻通稿，仅供交流。
华盛顿特区，2021年5月7日。美国证券交易委员会(SEC)今天宣布，已批准其首个基于证券的掉期数据报告库(security-basedswap data repository，SDR)注册。随着今天DTCC 数据报告库(U.S.).LLC(简称DDR)的注册，基于证券的掉期市场现在有了第一个可以接受交易报告的掉期数据报告库。DDR将作为注册SDR运营，用于股权、信用和利率衍生品中基于证券的掉期交易。证监会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)表示：“实施基于证券的掉期数据报告规则（security-based swap data reporting, SBSR）履行了《多德-弗兰克法》 (Dodd-Frank Act)规定的一项重要任务。”“建立一个基于证券的掉期交易中央数据报告库，对于更好地了解这些市场、用于监督和执法而言，是一项必要的改革。该数据报告库还将促进公开报告基于证券的掉期交易，为这些市场带来亟需的透明度。”SEC今天将2021年11月8日定为SBSR规则的第一个合规日期，该规则规定了基于证券的掉期交易数据的监管报告和公开发布。SBSR规则是《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》 (Dodd-Frank Wall Street reform and Consumer Protection Act)第七章建立的基于证券的掉期监管制度的关键组成部分。SBSR规则规定向已注册的的SDR报告基于证券的掉期信息，并公开传播交易、成交量和定价信息。根据SBSR规则，2021年11月8日是以下两个日期中较晚一个的第一个星期一：(1)2021年5月7日第一个可以接受特定资产类别交易报告的SDR注册日后的6个月；或(2)2021年10月6日基于证券的掉期实体注册合规日后的1个月。