可转债投资者注意了，12月4号起，未开通科创板交易权限的客户持有的科创板可转债不能转股！

可转债适当性管理新规发布

尊敬的投资者：
近期，上海交易所发布《关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知》。即自2020年12月4日起普通投资者参与科创板非定向发行可转债转股环节，按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，方可参与科创板非定向发行可转债的转股。

新规的主要内容如下
※投资者参与向不特定对象发行的科创板可转换公司债券（以下简称可转债）转股必须符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，即是需要开通科创板交易权限方可参与科创板非定向发行可转债的转股。
【解读】简而言之，如果您持有科创板可转债，需要进行债转股操作，需要先开通科创板权限。符合线上开通科创板交易权限的投资者可以打开掌证宝 APP—我的—网上营业厅-权限管理-科创板，然后立即开通。

可以申请开通科创板交易权限的条件
●个人投资者：
(一) 申请权限开通前20个交易日以投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元，其中不包括投资者通过融资融券交易融入的资金和证券；
(二) 开通科创板股票交易权限前账户内资产不存在异常变化情况。
(三) 申请权限开通的投资者参与证券交易24个月以上；
(四) 具备参与科创板股票交易基础知识水平，完成《科创板业务知识问卷》并达80分或以上；
(五) 不存在严重不良诚信记录，诚信评估问卷要求达到80分以上；
(六) 不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与科创板交易的情形；
(七) 签订交易风险揭示文件。投资者需签署科创板股票交易风险揭示书，充分知悉和了解科创板股票融资融券交易风险。
(八) 我司可以根据市场情况，调整前款规定的条件。
(九) 符合我司适当性要求。

●机构投资者：
(一) 机构投资者的交易代理人具备参与科创板股票交易必备的知识水平，完成《科创板经纪业务知识问卷》并达80分或以上；
(二) 开通科创板股票交易权限前账户内资产不存在异常变化；
(三) 不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与科创板交易的情形；
(四) 签订风险揭示文件；
(五) 交易所要求的其他条件。
(六) 符合我司适当性要求。

※　2020年12月4日前，投资者已经签署过我司可转债《风险揭示书》风险揭示书的，可无需重新签署。
※　我司可转债《风险揭示书》的已经更新条款，增加了“参与科创板可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。投资者不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，不能将所持可转债转换为股票，投资者需关注并知晓不能转股可能造成的影响。”内容。

投资者签署《风险揭示书》及开通权限方法
※ 符合条件的投资者自可以通过掌证宝APP、东莞证券微信公众号、营业部临柜的方式签署《风险揭示书》并开通权限。
※ 目前支持开通权限的账户为沪A普通证券账户、沪A信用账户、深A普通证券账户、深A信用证券账户。
※投资者在开通科创板股票交易权限时不会自动开通融资融券交易权限。申请开通科创板股票融资融券交易权限的投资者需签署科创板股票融资融券交易风险揭示书，充分了解其交易风险；

符合线上签署《风险揭示书》的条件
※ 风险承受能力等级为稳健型、积极型、激进型的且年龄在70周岁（不含）以下的普通个人投资者

掌证宝APP可转债权限开通指南
★ 操作路径：
1、打开掌证宝 APP—发现—网厅-用户登录-权限管理-可转债/科创板
2、打开掌证宝 APP—我的—网上营业厅-用户登录-权限管理-可转债/科创板

★ 操作步骤：
选择您要开通的账户，签署适当性评估结果确认书和风险揭示协议，完成回访问卷，权限开通成功。

（东莞证券微信公众号可转债权限开通指南）

★ 操作路径：
微信公众号-东莞证券-我-业务办理-账户登录-权限管理-可转债立即开通

★ 操作步骤：
与上述“掌证宝APP可转债权限/科创板开通”步骤一致。

温馨提示
● 《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明可转债交易的所有风险，请您在参与交易前，认真阅读有关法律法规、交易所和登记结算机构业务规则等相关规定和《风险揭示书》的全部内容，对可转债所特有的规则必须了解和掌握，自愿遵守，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与可转债交易遭受难以承受的损失。您签署了《风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与可转债交易的风险和损失。
● 交易日8:55-16:55申请将实时开通权限，其他时间申请的，提交成功后将在下一交易日开通权限，成功开通将发送短信通知。
● 敬请您熟悉可转债适当性要求，具体操作以实际上线功能为准。

（股市有风险投资需谨慎）
来源根据：上海交易所发布《关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知》