3家做市商获经手费全免 156家企业未按时披露业绩报告被处分

最新政策

01

下一步深化改革的六个方面

10月16日，证监会主席易会满受国务院委托向全国人民代表大会常委会报告股票发行注册制改革有关工作情况。易会满表示，经过两年来的努力，试点注册制从增量市场向存量市场不断深入，各领域各环节改革有序展开，我国资本市场正在发生深刻的结构性变化。关于下一步改革的考虑和建议，易会满提出了六个方面：不断完善科创板、创业板注册制试点安排；稳步推进主板（中小板）、新三板注册制改革；系统推进基础制度改革；加强上市公司持续监管；加快证监会自身改革；建立健全严厉打击资本市场违法犯罪的制度机制。

02

正制定转板机制相关规则

10月18日，在国新办新闻发布会上，证监会副主席阎庆民表示，证监会未来将着力支持新三板精选层挂牌企业转板上市。目前已就新三板精选层向科创板、创业板转板上市发布了指导意见，正在制定相关规则，为多层次资本市场打开有机联系的通道。据悉，在10月18日上午，国家发改委印发了《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》，即首批授权事项清单，并通知要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实，其中在14条“要素市场化配置方面”中的一条是支持在资本市场上先行先试，推进创业板改革并试点注册制落地，建立新三板挂牌公司转板上市的机制。

市场动向

01

三季度做市商评价结果出炉

10月16日，全国股转公司发布了今年三季度76家做市商的评价结果。结果显示，全国股转公司对综合排名前列的做市商给予了不同程度的交易经手费的减免，其中排名前5%的申万宏源（000166）、九州证券和广发证券（000776）获得了100%的减免；排名前5%-10%的做市商可获70%的减免；排名前10%-20%的做市商可获50%的减免。本次评价中，共15家做市商获得了近300万元做市交易经手费的减免，同比增长了26.17%，占当季度做市商经手费总额的52.08%。做市商制度是新三板市场一项重要的制度创新，全国股转公司一直坚持并鼓励发展做市商制度，并将持续跟踪评估做市商评价制度的实施效果，根据市场发展情况优化评价规则，推动做市商制度持续健康发展。

02

9月新三板企业监管情况通报
10月16日，全国股转公司发布了2020年9月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报的公告。其中包括：对156家未按期披露定期报告的企业和相关责任主体及4宗其他违规行为给予纪律处分；对103宗违规行为采取自律监管措施，其中83宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施、20宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。通报的具体事项中，受到纪律处分的情况主要包括未及时披露年报、特殊投资条款、重大诉讼累计金额和违规占用资金等方面；被采取书面自律监管措施的情况主要包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规四类。

企业动态

01

2家新三板摘牌公司在港合并上市
近日，第一服务控股有限公司（02107）于10月15日结束在香港的公开发售后，预计将于10月22日正式在港股上市。其发行公告显示，计划发行2.5亿股，发行价格在每股1.86 - 2.46港元之间。资料显示，第一服务是由两家新三板已摘牌企业第一物业（837498）和第一人居（872701）合并而成，是新三板市场中极少见的合并上市案例。据合并后的招股书显示，第一服务2017-2019年间分别实现营收3.79亿元、4.96亿元、6.25亿元，年复合增长率达到28.42%；2020年前4个月实现营收2.25亿元，同比增长了10.29%。

02

国义招标“冲击”精选层

10月16日，国义招标（831039）向广东证监局提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的辅导备案材料，辅导机构为海通证券，辅导备案登记日期为2020年10月16日。资料显示，国义招标是全国最大的专业招标采购服务商，同时也是全国首家登陆资本市场的招标机构，公司股东之一是广东国有企业重组发展基金，有国资委背景。截至目前为止，公司在新三板创新层已挂牌满12个月，其2018年、2019年分别实现了净利润5065.22万元和5877.94万元，分别实现了ROE（加权）13.13%和14.07%，符合精选层的标准一。

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