关于对股票期权投资者进行2020年度重检的公告
根据沪深证券交易所和我司对期权投资者适当性管理的相关要求，我司将于2020年12月18日对在公司开立衍生品账户的所有投资者进行年度重检。
一、重检内容
我司对投资者风险承受能力、资产规模、交易状况等进行重检，并根据重检结果及以下规则，对有变化的投资者的股票期权账户交易权限等级和买入额度进行相应调整。
二、投资者交易权限等级调整规则
（一）出现下列情况之一的,公司有权终止客户交易权限：
1、客户受到监管机构市场禁入的处罚；
2、公司柜台系统、登记结算公司系统中关键资料比对不一致，且未在规定时间内修改的客户；
3、一年内有5次（不含）以上因盘后风险度超标被强行平仓或平仓后不足以偿还公司欠款、发生债务追索的客户；
4、重检的投资者风险承受能力评估结果表明需要终止客户期权交易权限；
5、公司认定的其它不符合继续从事股票期权交易的客户。
（二）出现以下情况之一的，公司有权降低客户交易权限：
1、一年内有5次（不含）以上因盘中风险度超标被强行平仓；
2、重检的投资者风险承受能力评估结果表明需要降低客户期权交易权限；
3、公司认定的需要降低客户交易权限的其他情况。
三、买入额度调整规则
1、本次买入额度调整只针对买入额度减少的客户，对于买入额度增加的客户不予调整；
2、买入额度= max{自有资产余额的10%，前6个月日均持有沪深证券市值的20%}；对于风险承受能力较强（C4积极型、C5激进型）且具备三级交易权限的客户,买入额度不超过该客户托管在本公司自有资产余额的20%；对于权利仓持仓限额已达到2000张的客户，买入额度不超过该客户托管在本公司自有资产余额的30%。
3、买入额度不足1万元的，核定为1万元；
4、如因买入额度调整导致客户权利仓对应的总成交金额超出新核定买入额度的，客户现有持仓可以持有到期，但不能新增权利仓持仓。
如有疑问，请联系开户营业网点。
特此公告
西南证券股份有限公司
二〇二〇年十二月七日
|
|
转播
