【开户指南】自然人股票期权开户

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开户指南----自然人首开股票期权开户

首先，我们来了解一下股票期权品种有哪些

上海证券交易所:
上证vix.shtml" target="_blank" class="relatedlink">50ETF期权，期权标的为华夏上证50ETF
（510050.SH）
沪深300ETF期权，期权标的为华泰柏瑞沪深300ETF
(510300SH)
深证证券交易所：
沪深300ETF期权，期权标的嘉实沪深300ETF
(159919SZ)

其次，我们来说说股票期权是如何开户的？

股票期权是一种具有高风险高杠杆的金融衍生品，对于投资者的要求比较高。一般自然人金融资产达到50万以上才可以开户。
自然人要申请股票期权开户的话，首先要先在期货公司完成投资者适当性并开立期货账户。如果申请人是满足申请条件的，则会进入资格评估环节，评估通过后，会与申请人签署相关合同、开立衍生品账户、开立银衍账户等。

之后期货公司会录入客户评级、限仓限购、保证金以及手续费参数等，等到期货公司总部审核通过了，申请人就可以进行入金和交易了。

自然人首开股票期权适当性开户条件

“五有一无“

第一，有资产。前20交易日日均证券市值和资金账户可用余额不低于人民币50万。

第二，有经验。指定交易在证券公司6个月以上且具备融资融券资格或金融期货交易经历，或在期货公司开户6个月且有金融期货交易经历。

第三，有模拟。完成指定模拟交易【见图1】。

第四，有知识。通过交易所认可的知识测试。

第五，有风险承受能力。风险评级相匹配且评估时间1年内。

第六，无不良。无不良记录或市场禁入。

【图1】

【图2-客户分类等级要求】

我满足了以上条件还需要提供什么资料吗？

根据管理规定和要求您需要提供以下文件。

  PART  01    影像资料

1、头部正面照
2、身份证正反面照片
3、客户与公司LOGO合影
4、签署合同录像
5、知识测试承诺录像

PART  02    合同及附件

1、证券与股票期权经纪合同
2、证券账户开立申请表（个人）
3、身份证复印件
4、股票期权佣金申请表
5、个人税收居民身份声明文件

PART  03    自然人首开股票期权适当性资料

1、自然人投资者股票期权适当性综合评估表
2、交易经历（三选一）：
①指定交易在证券公司6个月以上+融资融券资格
②指定交易在证券公司6个月以上+金融期货交易经历
③期货公司开户6个月以上+金融期货交易经历"
3、申请开户前20个交易日，日均证券市值与资金账户资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于50万元
4、具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历
5、开户后模拟行权承诺书
6、期权知识测试成绩
7、近一年内通过投资者适当性评估
8、诚信记录查询（中期协、失信、涉黑）

开户指南----自然人非首开股票期权开户

首先，我们来了解一下本期为您讲解的内容有哪些

自然人客户二开股票期权开户流程（未在我司开立股票期权）
自然人增开股票期权开户流程（已在我司开立股票期权）
开立股票期权账户注意事项

其次，我们来说说非首开股票期权是如何开户的？

一、自然人二开股票期权（注意：沪深市都仅认可本所的二开证明。）：
客户提供在其他期权经营机构已开立的股票期权合约账户相关凭证或交易记录的情况下，再次在我司申请开立股票期权账户时可按二次开户情况通过临柜方式办理开户手续。二次开户无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、期权模拟交易经历进行核查，但仍需满足适当性管理要求（一年内）、可用资金要求和诚信要求。

二、自然人增开深市股票期权：
客户已在我司开立沪市股票期权，本次增开深市股票期权时，可按增开情况通过临柜方式办理开户手续。增开户无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、可用资金、期权模拟交易经历进行核查，但仍需满足适当性管理要求（一年内）和诚信要求。

注意事项
1、自然人客户最多可开立三个沪深A股东卡。
2、沪市股票期权的现货账户需占用一个股东卡，客户应确保有一个可用股东卡可供使用，或将现货账户开在其他没有指定交易的股东卡上。
3、如投资者已在其它经营机构处开立深市衍生品合约账户，则需使用同一深A 股东号进行配号申请深市衍生品合约账户。
4、自然人客户在我司开立的沪深市A股账户只能从事与股票期权备兑开仓以及行权相关的标的证券交易。

自然人非首开股票期权适当性开户条件

一、二开股票期权
自然人投资者开立非首个合约账户，我司只需对以下四项内容做适当性评估，无需再对投资者的交易经历、知识测试、期权模拟交易经历进行核查：
1、投资者提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录；（注意：沪深市都仅认可本所的二开证明。）
2、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含融资融券融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元；
3、通过我司的风险承受能力评估，我司在1年内对投资者做过风险承受能力评估的，可不重做评估。
4、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

二、增开深市股票期权
自然人投资者已在我司开立沪市股票期权，本次增开深市股票期权时，我司只需对以下二项内容做适当性评估，无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、可用资金、期权模拟交易经历进行核查：
1、通过我司的风险承受能力评估，我司在1年内对投资者做过风险承受能力评估的，可不重做评估。
2、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

我满足了以上条件还需要提供什么资料吗？

根据管理规定和要求您需要提供以下文件。

  PART  01    影像资料

1、头部正面照
2、身份证正反面照片
3、客户与公司LOGO合影
4、签署合同录像（二开提供，增开无需提供）
5、客户与补充协议（签字完整）合影（增开深市时选择提供，我司已签署2020版股票期权合同无需提供）

PART  02    合同及附件

1、证券/股票期权经纪合同（二开提供，增开无需提供）
2、《证券经纪合同》及《股票期权经纪合同》补充协议（增开深市时选择提供，我司已签署2020版股票期权合同无需提供）
3、证券账户开立申请表（个人）
4、身份证复印件
5、股票期权佣金申请表
6、个人税收居民身份声明文件

PART  03    自然人二开股票期权适当性资料

1、自然人投资者股票期权适当性综合评估表
2、首次开立衍生品合约账户的相关凭证或股票期权交易结算单（能显示客户具有几级股票期权交易权限）（注意：沪深市都仅认可本所的二开证明。）
3、申请开户前20个交易日，日均证券市值与资金账户资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于50万元
4、近一年内通过投资者适当性评估
5、诚信记录查询（中期协、失信、涉黑）

PART  04 自然人增开股票期权适当性资料

1、自然人投资者股票期权适当性综合评估表
2、近一年内通过投资者适当性评估
3、诚信记录查询（中期协、失信、涉黑）

　
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