美国商品期货交易委员会对尼格斯资本公司二元期权欺诈案处以75万美元罚款

FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates报道称，二元期权行业再次成为新闻焦点。周三(6月17日)，美国商品期货交易委员会(以下简称CFTC)从美国阿拉巴马州北部地区法院获得了对Aaron Butler和他的公司尼格斯资本有限公司(NCI)的永久禁令。NCI及其所有者于2019年11月早些时候被指控在二元期权交易中欺诈性招揽、挪用和注册违规。

　　出于监管方面的考虑，Butler被控滥用投资者的存款，总计高达500到5000美元。他声称，将这些资金集中到一个交易账户中，作为NCI的交易员，他将利用这些资金代表客户进行二元期权交易。Butler没有进行交易，而是挪用了大部分(如果不是全部的话)资金用于他自己的个人开支，包括珠宝、在一家电子产品商店的购买和零售礼品卡。

　　CFTC表示，该欺诈计划至少从2017年3月开始，一直持续到2018年2月，涉及欺诈广告活动，最终骗取了70名受害者30.5万美元。在对NCI的持续诉讼中，CFTC的目标是对被告进行进一步的民事罚款、赔偿，以及永久禁止注册和交易。

　　CFTC的行动是美国打击二元期权从业人员的最新行动，此前一系列案件揭露了这个阴暗行业的大规模欺诈行为。CFTC最近也在积极清理外汇市场，数十家经纪商和交易应用被控欺诈。就在上周，CFTC对Silver Star FX及其首席运营官提起诉讼。

　　监管机构表示，这些自动交易应用程序的用户获得了显示不存在交易回报的虚假账户历史记录，并提供了有关高管经验和交易专业知识的虚假信息。

　　在另一起案件中，CFTC还对英国处以25万美元的民事罚款，原因是其外汇交易平台非法吸纳美国投资者。美国最大的零售外汇经纪公司的伦敦分支机构也被要求交出241,671美元，因为该机构的一名经纪人介绍了美国客户，尽管从未在该委员会注册。