期货投资者应知应会问答开户篇（二）

期货投资者应知应会问答
开户篇（二）

28.期货开户所需的材料有哪些？

（1）个人客户可以通过互联网和现场两种方式申请开户。
需提供的材料：本人有效居民身份证原件、银行储蓄卡、互联网
开户准备好手机或电脑（含摄像头、耳机、麦克风）设备。
（2）机构客户只能现场书面申请开户。
需提供的材料：一名开户代理人，携带本人有效居民身份证原件；除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为营业执照（统一社会信用代码证），需营业执照原件扫描件和原件复印件（加盖公章）；法定代表人、开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认等开户所涉及人员身份证明文件原件复印件（加盖公章）；期货结算账户信息；客户单位公章；公司章程。
（3）特殊机构客户只能现场书面申请开户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章制度的需要资产分户管理的客户。除机构客户需提供的材料外，还需提供《特殊单位客户统一开户业务操作指引》和《期货公司资产管理业务统一开户操作指引》《境外交易者统一开户业务操作规则》中要求的相关材料。

29.投资者需配合期货公司履行哪些反洗钱义务？

根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定，期货公司与客户建立业务关系的，应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。
客户应当配合期货公司提供客户有效身份证明文件，非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明（公司章程、股权结构、基金合同、持有份额等）客户身份识别相关材料，登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间，客户重要身份信息变更的，及时告知期货公司，并配合期货公司进行客户身份持续识别、重新识别。

30.不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗？

会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，期货公司不得为客户开立期货账户；已开立期货账户的，期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规定时间更新且无合理理由的，期货公司会按照反洗钱法律法规相关规定中止为客户提供服务（限制客户办理新业务、限制资金转出等）；投资者拒绝期货公司依法开展的客户尽职调查工作的，期货公司可以对投资者采取合理限制其交易方式、交易规模、交易频率等措施。

31.线上开户的时间和一般流程是怎样的？

在交易日09:00-17:00（午间休息时间视公司情况而定），通过中国期货市场监控中心互联网开户系统开户。

32.线下开户的一般流程是怎么样的？

文字、图片来源：中国期货业协会

期货投资者应知应会问答 开户篇（二）

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