一分院全面推进证券期货犯罪办案基地建设

随着社会经济的发展，资本市场在服务实体经济发展中的作用更加突出。新修订的证券法对信息披露提出了更高要求，完善了有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易的法律禁止性规定。证券期货犯罪案件涉案金额大，影响广泛，严重破坏资本市场公开公平公正的健康环境，侵害投资者尤其是中小投资者合法权益。依法惩治和预防证券期货犯罪，是检察机关维护广大人民群众合法权益的职责所在，也是当前维护金融秩序稳定的重要方面。

2019年初，上海市人民检察院决定将最高人民检察院证券期货犯罪办案基地设立在上海市人民检察院第一分院。这是对一分院办理证券期货犯罪案件中积累的审案经验、总结的典型案例以及形成的理论成果的高度肯定，更是对我们今后进一步增强办理证券期货犯罪案件能力水平，维护证券金融市场稳定，更好地服务于上海国际金融中心建设提出了全新的、更高的要求。

2019年，全市检察机关共受理涉证券业犯罪审查逮捕案件30件287人，受理涉证券业犯罪审查起诉案件35件207人，其中，一分院受理证券业犯罪审查逮捕、审查起诉案件在全市同类案件中居首位，其中包括全国首例利用沪港通途径内幕交易港股案、全市首例欺诈发行债券案等重大复杂或新类型案件。

基地设立以来，一分院多次召开专题会议研究加快基地建设，将高检院、市院的信任转化为建设好高检院办案基地、市院金融检察研究分中心的热情和动力，坚持“穿透式”办案理念，既精准惩治犯罪，又主动防范到位，注重分析研究，制发检察建议，形成可复制可推广的经验，扩大检察工作的影响力。

2019年9月，我们召开了以“发挥基地职能、防范金融风险”为主题的新闻发布会，向在沪证券期货机构、新闻媒体等公开发布《上海证券期货犯罪案件白皮书》，通报了2014年至2018年本市证券期货犯罪案件的总体情况和典型案例，分析总结办案中发现的问题并提出意见建议。我们建立了证券期货金融检察专业化办案团队，由来自上海市院、三个分院和浦东区院的9名检察官组成，为公正高效办理重大证券期货犯罪案件、专精研究专业领域前沿问题提供了人才基础。我们走访了证监会驻上海专员办、上海证监局、市公安局经侦总队等机构，研究加强交流协作，形成工作合力。我们积极参与上海市院金融检察论坛、证券期货犯罪专题研讨会等平台，开展对上海科创板、自贸新片区等前沿政策的专题学习，围绕办案实践形成了多项高质量的调研成果。

下一步，我们将根据高检院和上海市院的部署，围绕打造一支专业办案团队、构建一个专业检察官联席会议、培养一支理论研究团队、建设一个外脑咨询专家库的“四个一”要求，进一步优化基地组织架构，积极履行基地职能：

01
聚焦办案主业
依托基地的人才集聚优势，成立若干跨院际、跨层级的专业化办案团队，形成以业务精湛、经验丰富的部门领导牵头，中青年检察官、检察官助理协同的办案模式。进一步完善与上海公安证券期货侦查基地的工作对接，提前介入引导疑难复杂或新类型证券期货犯罪案件侦查活动，实行全程跟踪的“靶向”监督，切实发挥检察机关诉前主导作用。建立与法院证券期货专业化审判组织的有效衔接，以审判为中心，加强个案协商和类案梳理，确保重大证券期货犯罪案件的办理质效。

02
深化问题研究
注重对证券期货犯罪案件总结梳理，挖掘个案反映的新情况、新问题，分析法律适用、证据标准、刑事政策等突出问题，总结一段时期内证券期货犯罪办案情况，及时出台指导性意见，提出完善立法、司法解释的意见建议。努力借助系统内外的学术力量，共同推动证券期货犯罪理论研究。完善案例总结制发机制，选取新类型、新领域证券期货典型案件作为指导案例、典型案例，及时上报高检院，规范案件办理工作。

03
做好人才培养
聚焦打造既懂金融证券、又懂法律，符合证券期货市场发展和创新趋势的复合型人才队伍目标，充分挖掘“一线办案+带教培训”机制潜力，通过以熟带疏、以优带新的带教制度，引导办案人员在一线工作中提高实务本领。加强专业培训，依托专业院校开展金融知识培训班，整合公检法金融证券培训资源，深化与金融监管部门交流培训等机制，不断提高办案人员专业能力。及时总结经验，组织基地专业人才开设实务讲座，开发金融检察实务课程，发挥基地人才辐射效应。

04
开展犯罪预防
坚持上海金融检察白皮书的影响力，每年通报上海证券期货犯罪案件发案趋势和典型案例，充分提示监管风险。加快我院证券期货犯罪办案基地的建设进度，克服疫情影响，强化与在沪证券期货监管部门、同业公会、金融机构的联系，研商市场创新发展和法治需求，即将推出面向证券期货从业人员的专题警示预防展览。积极借助宣传媒介，全方位开展宣传报道，努力提高有关部门和社会各界对证券期货犯罪预防的关注度和支持力。