这几个基金经理要坐牢了！事关1.8亿投资者，涉及多家券商，证监会称零容忍！

【证券营业部员工】因代客下单71笔被监管部门警告，并处5000元罚款

2021年5月13日，青岛证监局发布2021年1号行政处罚决定书，对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某某作出行政处罚。 涉及两项违规事项一是用“刘某芳”证券账户违法买卖股票杨某某从业期间，将本人控制资金转入“

证券营业部因经纪人管理不规范被处罚（附《证券经纪人管理暂行规定》新旧对比）

文章来源于券业合规，作者小壹口2021年4月23日，江苏证监局对辖区某证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，认定其存在未按规定对个别经纪人进行执业前培训等问题，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相

证券分析师注意了！最高法：微信、微博聊天记录可当证据！影响十几亿人，还上了热搜第一！

网络不是法外之地！ 从明年的5月1日起，你在微信、微博上说的每一句话都有可能变成呈堂证供。 12月26日，最高人民检察院公布的《最高人民法院关于修改的决定》，今后微信微博聊天记录可正式作为打官司的证据。