证券营业部因经纪人管理不规范被处罚（附《证券经纪人管理暂行规定》新旧对比） | 案例第50期

2021年4月23日，江苏证监局对辖区某证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，认定其存在未按规定对个别经纪人进行执业前培训等问题，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定，营业部应进一步健全经纪人管理机制。
往前追溯，类似的处罚也有发生过。2019年11月，福建证监局对辖区某证券营业部采取责令改正的行政监管措施，认定其存在的其中一个问题就是：13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等。监管部门对于经纪人管理的规定是比较具体和明确的，主要体现在2009年发布实施的《证券经纪人管理暂行规定》。需要注意的是2020年3月20日，证监会发布《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》【第20号公告】，集中“打包”修改了13部规章、29部规范性文件，这其中就包括《证券经纪人管理暂行规定》。这次修改主要是适应和满足新《证券法》取消从业资格的要求，其他内容并未做调整。为方便使用，壹口做了修改前后的条文对比，供参考！附件：《证券经纪人管理暂行规定》新旧对比加删除线为删除，红色为新增

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