交易者须符合适当性准入条件

记者姚宜兵

3月27日，大商所发布了铁矿石期货引入境外交易者相关规则，对交易者适当性、开户流程、外汇结售、保税交割等规则作出针对性完善和补充。为让境内外交易者更详细了解相关规则，便利交易者参与交易，本报采访了大商所相关负责人，自今日起陆续推出“铁矿石期货引入境外交易者相关规则系列解读”报道，敬请关注。
铁矿石期货引入境外交易者相关规则自公布以来，引起了境内外市场的密切关注。作为我国期货市场对外开放的创新举措，哪些客户可以参与铁矿石期货交易、交易者适当性制度对新客户资质提出哪些要求，已成为市场热议的焦点。对此，大商所相关负责人就特定品种交易者适当性管理办法进行了解答。
据介绍，由于铁矿石期货特定品种是在市场既有品种上引入境外交易者，因此大商所特定品种交易者适当性管理办法首先对其适用范围作出了说明，以该制度发布实施为节点进行“新老划断”。具体来看，在交易者适当性管理办法实施前已开户的境内客户可直接参与特定品种期货交易，不需要重新审核适当性。对于交易者适当性管理办法实施后新开户的境内外客户，开户机构应落实大商所特定品种交易者适当性制度要求。需要注意的是，制度发布实施后的境内新客户开户流程不变，在开户完成后期货公司需先关闭其特定品种交易权限，不会影响境内客户开户。
该负责人向期货日报记者介绍，在特定品种交易者适当性制度中，大商所对交易者设置了知识测试、交易经历、可用资金、合规诚信等准入条件。首先，为保证交易者在参与特定品种期货交易之前基本了解期货基础知识和期货运行原理，个人客户本人及单位客户指定下单人需进行特定品种期货知识考试，考试内容包含交易、清算、交割、风控、法律等方面的基础知识。交易者需登录中国期货业协会平台进行在线测试，得分达到80分及以上为通过。为方便境外交易者参与测试，交易者可自主选择中文或英文试题。
为保证交易者具有一定期货交易水平和风险控制能力，大商所要求交易者应具有真实交易经历。对于境内期货交易经历，交易者应当提供由期货公司会员出具的期货交易结算单；对于境外期货交易经历，交易者应当提供在证监会签署合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易记录明细、结算单据或其他凭证作为证明。
据介绍，为确保交易者具有一定的风险承受能力，交易者申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后，在该开户机构处的保证金账户可用资金余额均不得低于10万元人民币或者等值外币，人民币和外币余额加总计算，保证交易者具备一定资金基础。
最后，大商所要求交易者不得存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形，也不得存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。单位客户除以上要求外，还需要具备参与期货交易的内部控制、风险管理、信息通报等相关制度。