综合题 （其中10道1问，没问2分，5道两问题，每问1分）
1、 期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法正确的是（ ）
A 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B 应由期货公司承担赔偿损失
C 甲有过错的，也要承担部分损失
D 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
2、 某期货公司任命王某为首席风险官，王某在开展工作过程中发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某，张某要求相关部门对存在问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果，根据上述事实，请回答以下2题。
（1）下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）
A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B 参加、列席相关会议
C 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
（2）因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）
A 必要时王某应向公司住所地中国证监会派出机构报告
B 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C 王某应及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
D 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
3、 某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题：
（1）该公司期末净资本为（ ）
A 2900万元
B 2700万元
C 2100万元
D 2800万元
（2）该公司（金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ）
A 净资本/净资产
B 净资本/客户权益总额
C 净资本/营业部家数
D 净资本
4、 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5000万元，根据《期货公司风险监管指标试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
A 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
D不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
5、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，可以充抵保证金的是（ ）
A 国债
B 经交易所认定的标准仓单
C 可转换公司债券
D 企业债务
6、 期末，某期货公司在某开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，该公司在期货交易所专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元，为避免“净资本/客户权益”指标预警，该公司的净资本应当不低于（ ）
A 1.3亿元
B 1.4亿元
C 1.5亿元
D 1.6亿元
7、 甲某是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人
（1）如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）
A 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
B 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
C 期货公司在期货交易所的交易席位
D 期货公司在期货交易所的会员资格费
（2）如丙起诉甲，要求实现债权，下列申请人民法院采取保全执行措施的说法，正确的是（ ）
A 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
B 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封，执行甲的其他财产
C 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
D 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
8、 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应对该公司采取以下监管措施（ ）
A 责令有关股东限期转让股权
B 限制有关股东行使股东权利
C 限制或暂停部分期货业务
D 责令期货公司限期整改
9、 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，根据以上内容，请回答以下2题。
（1）关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ）
A 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某
B 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
C 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D 王某不能同时兼任董事长、总经理
（2）关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）
A 王某可以受让期货公司的股权，当应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺
B 王某可以受让期货公司的股权，但因持股比例超过5%，应当报请中国证监会批准
C 王某不能受让期货公司的股权，因为他将在期货公司任董事长一职
D 王某不能受让期货公司的股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
10、 长城市教育局为改善退休教职工生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与某期货公司长城营业部签订了期货经纪合同，教育局从事数笔期货交易，10月，该营业部与教育局签订了补充协议，借入教育局的300万元进行自营，11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款，根据以上资料，请回答以下问题：
（1）下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力表述，正确的是（ ）
A 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
B 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司追认，合同有效
C 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
D因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府追认，合同有效
（2）下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（ ）
A 营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免于清偿
B 补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还
C 营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免于清偿
D 营业部属非人机构，不能独立承担民事责任，故欠款不足部分由期货公司偿还
11、 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司的一些客户的信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）
A 期货交易所
B 中国证监会
C 所在公司住所地证监会派出机构
D 中国期货业协会
12、 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截止2008年9年，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）
A 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B 首席风险官应当向董事会报告
C 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
13、 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王指令入市交易，下列说法正确的是（ ）
A 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司无需返还资金
D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，但公司应返还小王全部投资
14、 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定（ ）
A 李平在期货公司兼任合规部主任
B 在任首席风险官期间向监事会负责
C 李平在期货公司兼任财务负责人
D 在期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
15、 根据相关规定，对于投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（ ）
A 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
B 保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
C 期货交易所按其向期货公司收取的交易手续费的百分之三缴纳
D 保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整。
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