2019浙商证券大盘点。只争朝夕，不负韶华，共同迎接2020年！

今天，是2019年的最后一天
我们一起告别2019的酸甜苦辣
充满信心、元气满满的迈向2020年

2019年，浙商证券步步前行的脚印
留下了许多闪耀的光点

在时间轴面前回头望
有哪些让人难忘的瞬间呢？

让我们一起回首
串连起浙商证券的2019 年

扎实推进“不忘初心、牢记使命”主题教育

作为第一批“不忘初心、牢记使命”主题教育单位，自6月12日集团启动部署主题教育以来，浙商证券党委围绕总目标和工作要求，深入抓学习教育，开设“不忘初心”大讲堂，宣讲先进典型，激励员工学先进、赶先进、当先进；深入抓调查研究，制定蹲点调研方案与14个调研主题，领导班子成员分赴11个省市、19家单位开展调研与上党课，形成10篇调研报告，并召开调研成果交流会；

深入抓问题检视，领导人员对照标准要求与典型案例，既找自身不足，也找工作短板，充分听取基层意见，汇总梳理了22项47个具体问题清单；深入抓整改落实，针对问题清单，制定73条整改举措，明确牵头领导与责任部门，实行清单销号制管理，并对整改进度进行督查通报，组织召开意见建议现场反馈会，接受全体员工监督评议。

之江百人会成立，展示“浙江板块”新形象、新价值

2019年3月28日，在中国上市公司之江论坛上，之江百人会成立。之江百人会由浙商证券、之江商学院、浙江大学上市公司研究中心和浙江多家上市公司联合发起，是省内近百家上市公司董事长和创始人参与的组织，是浙江省上市公司交流平台。之江百人会主要服务于上市公司投融资需求，为上市公司董事长搭建一个交流合作的平台，通过资本力量，推动并购重组、资源整合，做强做大企业，展示资本市场“浙江板块”新形象、新价值。

之江百人会成立以来，在“走出去——浙商股道行”的凤凰行动计划和“引进来——走进浙商证券”的梧桐树计划方面成效显著。

走出去方面，公司联合之江百人会先后调研三维通信、大华股份和浦发银行等多家优质上市公司；引进来方面，“资本新动能，浙股新作为”、“资本市场改革路线图能否开启A股长牛市”等主题沙龙先后在公司举办。

浙江“凤凰行动”再结硕果，凤凰行动50ETF基金上市

2019年6月26日，聚焦浙江50家龙头上市公司的浙商汇金中证浙江凤凰行动50交易型开放式指数证券投资基金（简称“凤凰行动50ETF”，交易代码512190）销售正式启动，不到一个月时间内，凤凰行动50ETF及其联接基金分别销售2.15亿元和2.29亿元，合计4.44亿元。

9月9日，凤凰行动50ETF在上海证券交易所上市交易。这是浙江发布推进企业上市和并购重组的“凤凰行动”计划以来，支持省内上市公司和资本市场的又一成绩。

11月22日，在第二届浙江“凤凰行动”论坛上，入选指数的50家公司联合倡议成立“凤凰50”联盟。联盟旨在通过互访、论坛、调研、培训等方式，为入选指数的上市公司高管，建立常态化交流合作平台。

另类投资子公司—浙商证券投资有限公司成立

2019年6月28日，2019中国科创板（杭州）论坛在湘湖召开。论坛邀请多位业内人士解读科创板新政，他们围绕科创板的建设进展、市场预期、投资机会等贡献各自的真知灼见，帮助企业从多角度了解科创板政策要点。有20余家优质企业报名参加的“拟IPO企业上市突破营”正式启动，助力企业加速成长与上市；峰会还发布“科创数据报告与科创潜力榜单（浙江）”，从多个维度提供针对目前科创板已受理企业的全面专业解读。

论坛上，浙商证券宣布将于年内成立另类投资子公司。11月29日，公司公告，另类投资子公司——浙商证券投资有限公司已办理完毕工商登记手续，并领取了营业执照。至此，公司四大全资子公司（浙商期货、浙商资本、浙商资管、浙商投资）全部成立。浙商投资注册地位于上海自贸区，注册资本10亿元。

全国首单基础设施REITs成功发行，获袁家军省长重要批示

2019年9月24日，国内首单基础设施类REITs——“中联基金-浙商资管-沪杭甬徽杭高速资产支持专项计划”成功发行。该项目由浙江浙商证券资产管理有限公司担任总协调人及计划管理人，由浙商证券担任推广机构。袁家军省长、高兴夫副省长等省领导均对该项目作出了重要批示。

首单发行总共历时一年半

2018年6月，国家发改委投资司和证监会债券部就基础设施REITs试点工作组织专题研讨会，沪杭甬公司和浙商证券赴会研讨。
2018年8月，证监会前主席、全国政协委员肖钢率领全国政协调研组莅临浙商证券指导高速公路REITs项目推进工作。
2019年4月，国家发改委及中国证监会联合调研组莅临沪杭甬公司对该项目予以指导。

建业股份IPO过会，保荐项目继续保持100%过会率，公司债发行单数与承销金额省内排名双第一

2019年10月31日，经中国证监会发审委2019年第160次工作会议审议，由浙商证券担任保荐机构的浙江建业化工股份有限公司顺利通过发审委审核。建业股份首次公开发行股票并上市项目的顺利过会保持了浙商证券保荐项目100%的过会率，是浙商证券积极响应“凤凰行动”计划、服务浙江省金融改革、发挥主力军作用的成功案例。该项目再次展现了浙商证券投行业务的专业水准和高效的团队协作能力，也是进一步深耕浙江市场、提升投行区位优势的充分体现。

债券方面，公司始终坚持力求创新的优良传统，在保持多项债券的首单记录同时，公司债发行单数与承销金额省内排名均名列第一。

发行72单、承销规模达476亿
与2018年同期相比，发行只数同比增加118.18%，承销规模同比增加120.28%。

《浙商古道行》（第三辑）新书首发，浙商证券企业文化年启动

2019年11月22日，《浙商古道行》（第三辑）在第二届浙江“凤凰行动”论坛上首发。此前，浙商证券出版了两辑《浙商古道行》，此次发布的第三辑将古道范围拓展到全国，预示着浙商和浙商精神从浙江走向全国。

《浙商古道行》的编辑出版是浙商证券企业文化建设年启动的预热活动。2020年是公司企业文化年，公司计划以证监会工作纲要为纲，学习阿里核心价值观委员会、《华为基本法》等企业文化建设的成功经验，在原有的“三同”（同创、同享、同成长）文化基础上，结合新时期行业发展特点，从加强诚信合规意识、推进管理和经营平衡、强化党的领导与公司治理有机结合、防范道德风险、履行社会责任、树立正确导向等角度，全新阐释公司“三同”文化内涵，形成新的企业文化理念。

国内首个金融高峰论坛结合马拉松赛—第二届浙江“凤凰行动”论坛和上市公司马拉松赛（嘉兴站）成功举行

2019年11月22日，第二届浙江“凤凰行动”论坛暨中国（嘉兴）凤凰“企”飞战略发展峰会在浙江嘉兴举行。此次论坛是第一届浙江“凤凰行动”论坛的延续。

论坛以“腾笼换鸟、凤凰涅槃”为主题，围绕上市公司高质量发展，探讨上市公司健康与高管健康。中国银监会原副主席蔡鄂生和国家税务总局原副局长许善达分别作了有关金融供给侧改革和上市公司高质量发展的主旨演讲。论坛上，“凤凰50”联盟成立，浙商证券与浙江清华长三角研究战略合作签约。

11月23日，2019上市公司马拉松赛（嘉兴站）在浙江嘉兴鸣枪开跑。这是国内首次将马拉松赛与金融论坛相结合。

此项赛事是2019嘉兴国际马拉松赛的赛中赛，由浙江上市公司协会、浙商证券和浦发银行杭州分行组织，来自浙商证券、浦发银行、恒生电子、同花顺、南华期货、久立特材、嘉化能源、浙商中拓和浙江东方等多家上市公司的近千名选手参加了比赛。

新成立的机构业务总部亮相，“浙商机构荟”联盟成立

2019年11月29日，由浙商证券主办的“2019年浙商机构会暨首届量化基金交流大会”在杭州举行。这是新成立的机构业务总部对外的首次重大亮相。

会上，“浙商机构荟”联盟，该联盟是浙商证券联合浦发银行、华润信托、华夏基金、九章幻方、浙商期货等公司共同发起，旨在整合各参与成员的优势，增强区域凝聚力。联盟以“联谊、协作、共赢”为宗旨，以“深耕浙江、服务实体经济、做好金融服务”为使命，争取成为各参与成员的信息交流平台、资源共享平台和业务合作平台。

精准扶贫标杆性项目——浙商证券恩施生态农庄开建

2019年12月1日，浙商证券与湖北恩施市政府达成协议，在对口帮扶地区——白果乡两河口村，兴建集种养殖、农产品加工、民宿休闲于一体的生态农庄，项目总投资1282万元，由公司、杭州东西部协作资金和当地政府联合出资。建成后的生态农庄将成为东西部协作的标杆性项目，也是浙商证券单体投入最大的精准扶贫项目。生态农庄投入使用后，收益将以产品的形式回馈给公司员工。届时，公司员工将会体验“春天喝新茶，夏天去疗养，秋天吃土豆，冬天享土猪”。

恩施项目是公司2019年精准扶贫的压轴项目。2017年以来，浙商证券持续推行三年（2017-2019）扶贫专项计划，总计投入1000万元用于精准扶贫。2019年，公司坚持“巩固提升再发力”的思路，一方面通过“远航计划”、“校园亮化”等工程，巩固江西上饶和安徽岳西等已摘帽县市的扶贫成果；一方面建设恩施浙商证券生态农庄，用产业造血提升扶贫效果；一方面和四川仪陇、浙江省革命老区发展促进基金会等签署战略合作协议，扩大帮扶面。

全年帮扶效果显著，安徽灵璧已经成功摘帽，仪陇和恩施摘帽有望。扶贫成果也得到了社会的关注，公司先后被评为“2019年年度公益创新企业”、“2019年最佳社会责任奖”。

积极承销地方债，浙江省财政厅致信感谢浙商证券

2019年12月4日，FICC事业部喜获浙江省财政厅地方债承销业务感谢信。回顾2019年，在债券市场震荡行情中，FICC事业部利用自身交易网络，充分发挥询价能力和分销能力，全年完成浙江省地方债投标量161亿元，承销量8.8亿元。

8月2日，浙商证券还主办了2019年度债券市场中期论坛。国内股份制银行、城商行、农商行、券商、公募基金、资管、保险等100多家机构金融市场业务分管领导、部门负责人及相关专业人士出席本次论坛。通过此次论坛，公司成功与银行、券商、基金、保险等金融行业主要力量交流，成为更加深入的债券市场参与者，以更专业的方式推动债券市场发展。同时，也借此促进与杭州当地实体企业的交流和对接，搭建金融服务实体平台，促进当地经济体系更快更好地发展。通过媒体广泛宣传公司品牌，有近百家媒体对活动进行报道。

开展廉洁风险防控课题研究，努力打造清廉券商建设样本

为高质量推进清廉券商建设，浙商证券党委、纪委5月份正式启动1+9（1个主课题+9个子课题）廉洁风险防控课题研究。6月份在全公司范围开展了全面、系统、深入的岗位廉洁风险排查，共排查岗位847个（涉及员工3300多人），编制岗位“三张清单”612份，梳理岗位权力事项2321项，廉洁风险事项2013项，防控措施2326项，汇编形成30余万字、900多页公司岗位廉洁风险防控手册。在“三张清单”排查的基础上，经过半年多的努力，9个子课题研究成果报告已全部完成，并邀请集团、省地方金融监管局、省证监局、省委党校等相关领导与专家学者，组织召开了课题研究成果汇报交流会，研究成果得到了各方充分肯定和高度评价，为下一步高质量推进“清廉券商”建设提供了理论指导和实践方案，也为证券行业廉洁风险防控提供了可借鉴、可复制的样本。

2020

只争朝夕，不负韶华
共同迎接2020年！

新的一年，新的开始
新的目标，新的收获！
让我们憧憬更美好的明天
一起携手踏上征程！

时光不言不语，它记录着过去
文字不声不响，它传递着祝福
2020，元旦快乐！

我就知道你“在看”