美国SEC今年共暂停包括数字资产在内的271项证券交易

2019年11月6日，美国证券交易委员会（SEC）发布了2019财年年度报告。报告显示，今年SEC共暂停了包括数字资产在内的271项证券交易，总数量仅略低于去年的280个。该报告指出，一家内华达州公司谎称已与某具备SEC资质的托管商合作开展加密货币交易，并提供了SEC监管的代币产品作为示例。4月，由于担心市场信息的准确性和充分性，SEC暂时停止了加密货币交易所Bitcoin Generation的交易。此外，2019年，SEC还因各种不当行为而执行了31项有法院命令的资产冻结，高于2018年的26项。根据该报告，SEC在2019年处罚了许多欺诈或违反联邦证券法注册规定的数字资产发行人。今年，SEC还对两位名人——制片人贾勒德和职业拳击手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推广加密资产的指控，因为他们并未向公众透露他们收取费用的事实。SEC也对一家首次代币发行（ICO）评级网站采取了类似行动，该网站未披露报道需付费的实情。最终，双方达成和解，SEC因违反反兜售规定而征收268,998美元罚金。同时，今年SEC通过862项执法行动收缴了逾43亿美元的罚款，其中近12亿美元返还给受害者。针对不合规的数字货币公司和产品的诉讼，SEC得出结论：如果产品是证券，那么不管贴有什么标签，其发行、促销或交易平台必须遵守联邦证券法中的投资者保护要求。据报道，法院责令雷吉·米德尔顿支付840万美元的退股费，此人是特拉华州和纽约注册的区块链公司Veritaseum的首席执行官。该费用包括一部分非法所得以及50万美元的审前利息。8月，Vertaseum及其首席执行官因在2017年末至2018年期间通过未注册的ICO项目欺诈投资者而遭到SEC诉讼。