1.参加“期权总动员”培训并现场通过考试获得上交所《期权知识测试证书》的投资者，期权经营机构能否凭证书帮客户办理开户？ 答：参加本所集中组织的“期权总动员”培训并现场通过考试的投资者，其所获考试合格证书，可以直接作为“期权投资者适当性管理要求”期权知识水平的凭证，在开户环节使用。
如对考试结果有疑问，期权经营机构可以通过考试系统查询投资者成绩。我们会及时将现场考试成绩录入系统，但由于录入工作量较大，因此部分投资者成绩进入系统会有一定的时滞。若期权经营机构在系统里没有查询到投资者成绩，可通过热线服务电话查询、验证投资者考试结果。
2.机构投资者是否需要进行适当性管理综合评估？ 答：根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》，机构投资者适当性管理要求如下：
普通机构投资者参与期权交易不需要填写《股票期权投资者适当性综合评估表》，但相关业务人员（主要指期权投资决策人员以及下单人员）需具备期权基础知识，通过本所认可的相关知识测试，具有本所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开设的账户）。
除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下列专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估：
（1）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构； （2）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，在中国证券投资基金业协会备案过的私募基金，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产； （3）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。 已在基金业协会备案的私募基金，视为专业机构投资者。
3. 在风险承受能力评估中未达“稳健”或相应风险等级的投资者能否开立期权账户？ 答：考虑到期权具有一定的风险，对于风险承受能力评估中未达“稳健”或相应等级的投资者，建议期权经营机构不为其开立期权账户。 | 
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