证券公司中，有哪些核心业务部门？

比如说资本市场部、投行部什么的？都有哪几个呢？每一个的职责和简称试是什么？还有，每个部门的晋升机制是怎么样的？

崔杨珂珂 · 2018-10-15 23:52:47

现在正好有空我就来说说我知道的证券部门情况吧。确实证券中的资管部和投行部是核心部门，我同学在投行部，我在资产托管部。所以我具体说说资产托管部。

资产托管部的分类

   资产托管部是一个非常重要的核心部门，其中分为许多不同的小组。其中有市场组，产品组，战略规划组，资金管理组等等各小组。

资产托管部的主要业务
   所谓资产托管，其实本质上是很像一个第三方银行。我们知道市场上有各种各样的资产管理有限公司，这些公司主要分两类:第一类进行正常资产管理业务的资产管理公司，没有金融机构许可证；第二类是专门处理金融机构不良资产的金融资产管理公司,持有银行业监督委员会颁发的金融机构许可证。我要说的是第一类公司中他们会让客户买私募基金，客户即是私募基金的投资人，但是这些资产管理公司是不能直接接管客户的资金，需要找托管人。我们资产托管部就是他们的托管人。管理人是做投资指令，我们资产托管部要审核他的投资指令是否合规是否符合合同要求，若符合就会按要求把资金划出投资指定的基金产品。
   产品部的产品经理主要负责编写和修改基金托管的托管合同，因为每份私募基金要求的投资产品种类不同，基金我们知道是把二级市场中股票期权期货债券等等做一个组合的投资产品。所以我们产品组会对有些私募基金做投资种类的限制，或者某种产品中投资比例设定上限和下限。此外，市场组会做资产管理人的资格审核，审核他们之前的投资经历和各项指标的考核，管理人资格审核还是很严格的。战略和规划组是要做每日的数据报表提供给给市场组参考，市场组需要什么数据，战略规划组会提供相应的数据。最后，托管部还会做每日的基金估值，每日的基金净值是基金管理人自己会做的，我们会根据他们提供的数据审核净值和我们自己的估值。
   最后资金的清算有相应的清算组，这个不是很了解具体怎样的。
   就赢利点来说，客户买私募基金都需要付出相应的资产托管费，这是主要的来源。

   其实大型券商，每个岗位都有点似流水线上的螺丝钉，因为里面的每个流程都是非常完善的。但是对每个岗位的要求也不简单，像产品经理这个岗位要求与管理人有一定的沟通能力以及对法规的掌握程度都有很高的要求。最重要的是，我发现一个好的公司，如果里面的某个流程存在问题，员工之间的沟通非常有效率，员工的反馈可以很快得到领导的解决和回应，从而优化这个流程，下次基本不会出现类似的问题。
   以上所说是我在证券业实习了解到的，每个公司内部具体的流程肯定会有差异。如果说的不对的地方，望指正，谢谢大家。

貂小姐 · 2018-10-15 23:52:48

以某综合券商为例，先扔图：

根据证券公司规模大小，业务存在一定差别，但大体上都分为零售经纪、机构业务、交易投资、投资银行等4大条业务线。可能有些公司会划分得更细一些，不过证券业务万变不离其宗，无非是：
1、自己做交易投资赚钱
2、为投资者服务赚钱
3、资本中介
其中自己做投资又分为“拿自己钱投资”（自营）和“拿别人钱投资”（资管），投资标的可能是二级市场、衍生品、外汇、一级市场等；
为投资者服务分机构投资者和个人投资者，服务内容有差异也有重叠。为机构投资者可以提供投研资讯（研究所）、交易席位（销售交易）、资产托管、融资等，为个人投资者提供交易通道和投顾服务（营业部投顾客户经理）、理财产品、两融等；
资本中介即是大家觉得很高大上的投行业务，主要分3块：IPO承销保荐、并购重组、发公司债。现在很多券商还有单独一块新三板投行业务，包括新三板挂牌、并购融资、做市等。