券商员工“高吸低抛”!半年交易近1000次,亏了20万,被罚11万!

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21财闻汇   2021-5-30 03:14   11572   0



图片来源:图虫


证券从业人员代客炒股,不仅亏损还遭监管层处罚!


近日,浙江证监局公布的一则行政处罚决定书显示,时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕,私下接受客户委托买卖证券,亏损20万,同时,黄伟燕还被罚11万。


违规炒股一直是证券从业人员违规行为的高发区,近几年来,有不少券商或券商员工因此被罚。对于该行为,监管也一直保持警惕,同时新《证券法》也提高了对违规炒股行为的处罚力度。




违规代客炒股
亏损20万还被罚11万


5月20日,浙江证监局公布的一则行政处罚决定书,揭露了时任中银国际证券台州营业部投资顾问助理黄伟燕,私下接受客户委托买卖证券的行为。


具体情况是这样的:2018年8月16日至2020年4月8日期间,黄伟燕为“黄某伟”开立了多个证券,与此同时,黄伟燕开始为其打理账户。2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期间,分三个阶段,合计只有7个月时间,黄伟燕私下接受黄某伟委托,通过155****0261等手机号码操作“黄某伟”普通证券账户和信用证券账户买卖证券,累计委托下单933笔,累计成交金额8030.09万元,累计亏损20.8万元。






“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金。黄伟燕未获取收益分成及报酬。


浙江证监局认为,黄伟燕作为证券从业人员私下接受黄某伟委托进行证券买卖的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,浙江证监局决定:责令黄伟燕改正,给予警告,并处以11万元罚M\\Y M[KZZY K[N^ X[Y\[[OH \N M8+.9"k.9.&.df [  [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N^ X[Y\[[OH \N M/ yi!9b[  [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N^ X[Y\[[OH \N M [  [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\k/ {. 9/ z+i#9d#9gk.9.&.df:/ yi!9b 8+.9"k)+.9.9$`8+.9ak9c:+.9+9.9.&.df;+.9.9mg9.df9.c9/hc# y.9$m.df;g*9.'!yfd9'#9.#yoy% !y.%d#x`'d#y.by y"x.l9ce y% !yam.my`*9+.;.g-h:` y y% !yam.my`*9+.8k.ey.g*9$9..bcy/`9b%f9#9amc y"y y% !yam.my`*9+.;onk:+x [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\ [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\/"/y% !y.%d#x`'d#y.by y"x.l9ce y% !yam.my`*9+.9-(y!9gg y"y yam.my`*9+.;y-/`9omi!9.l9ce+.9`/9."f/lg.fmg9.df9/9od9i!9b! [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\ [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\8+.9"+.9ak9c9.&.df9g*:+.9.9$9.+{i`9lg+.9ak9c9!% !yb*y c9bz/9$&y`9lg+.9ak9coj:`( +.9ak9c9.&.df9.#yo"-f9.l9ce+.8 [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\ [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\d#9#:+.9.&.df:/"-f9.l9ce+.9-(.yh:+idby-/`9omi!9.`9o#y."c`y`#y."f/y"z/`9o#9i!9.9c`y.!"f/ [ [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N [OHX\[Y M\\Y M[KZZY K[N[[OH \N M\ L L LN+9;c:e y.+yf.9xfyg`8gdl`8+&k9 [ [[OHX\\Y M\[Y M]K\XX[^ ] L         N[ZZY Y[N Y[Z[N X\K\[K[X\[Q         ][[]X]YI][        ][[[][        ][\Y][        ][XXRZHRI][        ][XXRZI][\X[ Y]\\X M
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