做市商初始股份获取及盈利模式

成为做市商需要具备的条件

目前做市商主要为证券公司，证券公司申请在新三板开展做市业务，应当具备下列条件：

（1）具备证券自营业务资格
（2）设立做市专门部门，配备开展做市业务必要人员
（3）建立做市业务管理制度
（4）具备做市业务专用技术系统
（5）新三板公司规定的其他条件

另外，实缴注册资本1亿元以上，财务状况稳健，且具有与开展做市业务相适应的人员、制度和信息系统的基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募基金管理机构等机构经证监会备案后，也将可以在新三板开展做市业务。

做市商获得做市股份的方式

（1）股东在挂牌前转让
（2）股票发行
（3）在新三板买入
（4）其他合法的方式

做市商的盈利来源

做市商在合理控制库存的情况下，主要通过买卖价差实现盈利，其价差即为做市商的主要盈利来源。如果库存控制不合理，且在单边市的情况下，做市商也有可能出现亏损。此外，做市商还可以在持有挂牌公司股票过程中，获得股票升值带来的资本利得和股息红利回报等。

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作者：指南君
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