非法期货活动的主要类型和识别方法

一、非法期货活动主要有以下几种类型：
（一）非法期货交易。非法期货交易的形式主要有两种，一是非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动；二是非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务。
那些诱导投资者参与非法期货交易的不法分子，通过QQ、网络论坛等发布信息，说期货交易“投资小、收益大”，只要跟着“老师”做，就可“一个月收益翻番”，这是在骗取投资者钱财，请投资者一定要当心。不法分子往往利用投资者“一夜暴富”的心理，通过夸大宣传，吸引投资者参与非法期货交易。
（二）场外配资。场外配资指一些以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司（以下简称配资公司）为客户配置资金，配置资金进入不同投资领域，其中包括期货市场。配资业务进入期货市场时，多以配资公司控制的个人名义在期货公司开立期货交易账户，并将账户提供给客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，向客户进行配资。配资公司在交易过程中对客户交易账户实施风险控制，亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求其追加保证金，以保证配资公司自身资金不受损失，同时收取高额资金使用费。
在配资业务中，客户资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。
（三）外盘期货。外盘期货投资，指一些机构宣称只要投资者提供身份证件、开户并缴纳相关费用后，就可以为境内投资者参与境外期货交易提供交易软件或移动客户端，代理香港、纽约、伦敦等境外市场原油、黄金、股指、外汇等期货投资。
根据国家规定，未经批准任何单位和个人不得经营期货业务，境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过上述机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导，请投资者不要参与，以免上当受骗，遭受损失。
（四）个股期权。目前境内还没有个股期权产品，因此目前凡是宣称个股期权交易的都是非法期货活动。
那些声称为投资者提供个股期权交易服务的人员、公司或平台，没有相应的金融业务资质，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患。此外，这些人员或平台往往使用“高杠杆”“亏损有限而盈利无限”“亏损无需补仓”等误导性宣传术语，片面强调甚至夸大个股期权的收益，弱化甚至不提示个股期权风险。投资者通过这些平台参与个股期权交易，存在较大的风险，若公司或平台存在欺诈行为或者发生“跑路”等风险事件，自身权益难以保障。
二、识别非法期货活动的方法
（一）查询人员姓名和单位名称。如果有人向投资者推荐期货投资，投资者首先要询问推荐人的真实姓名、从业资格号和单位名称，然后登陆中国期货业协会官网（http://www.cfachina.org/），点击“信息公示”栏目，进入“从业人员公示”查询推荐人的姓名和从业资格号，进入“期货公司信息公示---期货公司基本情况”查询单位名称。如果查不到推荐人或其单位信息，就表明是非法期货活动，切莫轻信。如果能查到推荐人和其单位的信息，为了防止有人假冒，最好再登录相关期货公司官网，拨打期货公司官网上公布的客服热线确认推荐人的推荐行为是否属实。
（二）认准期货品种和期货交易平台。目前境内经证监会批准的期货交易所总共有五家，即上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所。前述各交易所的官网上都公布了期货品种的名称。投资者须注意，凡是在前述五家交易所之外的交易平台开展的期货交易都是非法的期货活动，凡是宣称的期货品种如果不在前述交易所官网上公布的品种之列就是非法期货活动。
（三）识别银行账户。如果有人推荐期货投资，凡是要求投资者将资金转到个人银行账户的都是非法期货活动。

文章转载于广东证券期货业协会