证券投资第十一章基金的投资交易与清算

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一、基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

（一）场内证券交易市场的概念。
1．场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定时间、一定规则集中买卖已发行证券而形成的市场。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

（二）证券登记结算机构。
1．证券登记结算机构为证券市场提供安全、髙效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它须采取以下措施保证业务的正常运行：
（1）要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；
（2）要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
（3）要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；
（4）要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
2．中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

（三）场内证券交易涉及的费用——佣金。
1．证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3 ‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券type="0" data-linktype="2" href="http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzU2NTQ2NjI5OA==&mid=2247484325&idx=1&sn=9a8dddc1ae9ea5cf4ce3bd7881f51ff5&chksm=fcba0670cbcd8f66aa838a0cb461564cb92347a8bea04bb785e790918291dbeaf0291e3bbbfc&scene=21#wechat_redirect" tab="innerlink" target="_blank" textvalue="薛兆丰的经济学讲义-协调">薛兆丰的经济学讲义-协调
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证券投资 第十一章 基金的投资交易与清算

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