证监会全面建设覆盖证券期货稽查执法“六大工程”

近日，证监会正式印发《稽查执法科技化建设工作规划》，全面建设覆盖证券期货稽查执法“六大工程”。“六大工程”包括数据集中工程、数据建模工程、取证软件工程、质量控制工程、案件管理工程和调查辅助工程

■本报记者朱宝琛

为了积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技发展对证券期货监管提出的新挑战新要求，有效提升稽查执法科技化水平，结合证券期货稽查执法实践，在广泛深入调研论证，充分借鉴经验的基础上，近日，证监会正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》。

这是证监会认真落实习近平总书记关于科技强国和网络强国建设重要战略思想的重大工作贯彻举措，标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

值得关注的是，最近一段时间，资本市场监管执法科技化建设的各项工作加速推进。
在《工作规划》印发之前，由两院院士、高校学者、企业界专家等组成的证监会科技监管专家咨询委员会日前在北京召开了第一次全体会议，听取了证监会信息中心关于“监管科技总体建设方案”的介绍。同时，会议提出要实施资本市场大数据战略，推动构建人力和科技深度融合的监管新模式。利用大数据、人工智能等技术，在行政审批、打击违法违规行为、上市公司监管等工作环节加快行动、有所突破。

日前印发的《工作规划》坚持以办案为核心，以数据为基础，以共享为原则，以管理为主线，以质量为保障，以技术为支撑，全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”：数据集中工程、数据建模工程、取证软件工程、质量控制工程、案件管理工程和调查辅助工程。
通过“六大工程”建设，着力实现四个方面的目标：

形成实时精准的线索流，提升主动发现和智能分析案件线索的能力，实现线索发现的智能化；形成办案管理的程序流，提升案件管理能力，实现执法工作的流程化、规范化；形成调查处罚的标准链，明确案件调查的证据标准和规则，以及处罚的裁量原则尺度，实现执法标准的规范化、一致性；形成智能实用的工具链，为案件调查提供先进的软件和硬件支撑，实现办案工具运用科技化。
与此同时，《证券日报》记者了解到，日前，证监会在深圳召开稽查案件线索工作调研座谈会，证监会党委委员、主席助理黄炜出席会议。

会议要求，系统各单位各部门要高度重视线索工作对稽查执法的极端重要性，认真做好以下工作：

一是以法律责任为导向，切实履行法律赋予的职责。对于法律法规规章有明确法律责任规定的违法行为都要纳入线索工作范围，在继续做好内幕、操纵等常规线索发现的同时，要高度重视和全面关注法律法规的禁止性规定，对于至今没有具体查处案例的违法行为类型和领域，要重点关注、形成突破。

二是以主体责任为基础，全面拓展线索发现的渠道。进一步强化各单位各部门线索发现的主体责任，要研究采取更有效的措施发现移交线索。对于在日常监管、自律管理、监督检查中发现的线索，要严格依法履职，发现一起，移交一起。

三是以线索质量为目标，明确线索工作规范标准。按照精准立案、精准查处、精准打击的工作要求，进一步健全类型化的线索报送标准。

四是以有效联动为支点，健全线索综合分析研判机制。建立多部门会商机制，对于新型疑难复杂线索及时组织稽查执法、市场监察、交易监控、日常监管、合规检查部门进行会商、研判和评估，确保线索及时发现和处理。

五是以重要线索为关键，完善重大线索快速反应机制。重点筛查可能引发市场风险的重大违法线索，对跨境、跨领域、跨市场操纵和股市黑嘴、误导陈述等扰乱市场秩序违法线索紧密跟踪，露头就打。

六是以科技运用为驱动，提高线索分析处理智能化水平。抓紧落实科技化执法工作方案，重点推进数据集中、数据分析工程，对违法违规行为快速进行深度识别。

深交所听证程序首秀退市监管程序再优化

■本报记者姜楠

距离4月23日发布新修订的《自律监管听证程序细则》刚刚过去一个月，5月24日，深交所上市委员会召开首次听证会，就拟作出的银基烯碳新材料集团股份有限公司（以下简称“*ST烯碳”或“公司”）股票终止上市决定，现场听取了当事人的申辩意见。这也是深交所针对股票强制终止上市审核的首次听证会。对此，受访的市场人士对这一尝试表示了肯定。

中航证券研究所所长、国家金融与发展实验室特聘研究员董忠云对《证券日报》记者表示，交易所这一做法并非多此一举，相反，此举恰恰释放出我国在退市制度和退市流程上向标准化、规范化不断改进的积极信号。

万博新经济研究院副院长刘哲接受《证券日报》记者采访时表示，将退市中存在的问题、双方意见等通过公开、中立的形式公布出来，接受相关部门、公众舆论监督，是一个很好的实践。
作为资本市场一项基础制度，退市制度的完善一直备受各方关注。今年3月份，中国证监会宣布就修改《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（下称《退市意见》）公开征求意见，其中一个突出内容是强化沪深证券交易所对重大违法公司实施强制退市的决策主体责任，加大退市执行力度。业内认为，这进一步做实《证券法》关于由证券交易所决定上市公司退市这一规定，重在提升退市制度的现实操作性。随后，沪、深交易所快速跟进，分别就修订《上市公司重大违法强制退市实施办法》公开征求意见。

董忠云表示，我国资本市场和美国、欧洲等发达市场相比还是一个充满朝气的新兴市场，从规模上看A股市值已经排在亚太首位，和美国相比虽有差距但差距在不断缩小，而现阶段的退市机制确实是需要重点补足的“短板”。

对于退市制度，刘哲建议，除了完善违法强制退市制度、重视财务状况、加大退市执行力度之外，还应更多地将市场对于上市公司的关注指标纳入退市制度当中，比如公众持股数量、市值，如果这些指标太低就应该列入重点退市观察之列。
在上述退市相关制度基础上，深交所4月份修订并发布了《自律监管听证程序细则》《上诉复核委员会工作细则》，其中，终止上市听证是指与股票强制终止上市审核相关的听证。执行“谁作决定谁听证”的原则，即听证委员参与后续监管决定的作出，以便当事人在听证环节发表的意见能被充分考虑，回归听证“充分听取意见从而作出公正决定”的制度定位。这也是落实交易所退市决策主体责任的一项具体措施。

这份细则的推出，为市场主体终止上市决定加载了事中听证和事后复核的双重救济机制，使更多的当事人在对相关决定存在不同意见时能充分利用内部救济渠道“发声”、“论理”，既充分维护了当事人的正当权益，增强其对监管工作的认同感，又有助于引导纠纷和争议在内部化解，进一步提升了交易所作出自律监管决定的规范性和公信力。

刘哲表示，这一实践一方面对于存在类似问题或侥幸心理的上市公司敲响警钟，促进其改善经营管理、提高信息披露质量、提升公司治理水平；另一方面无形中也是进行投资者教育的过程，有利于引导重业绩、禁炒作的投资理念。

在董忠云看来，退市制度的完善是建设多层次资本市场的必经之路，从监管层到投资者等市场主体在退市制度上做出努力和改进已经反映出各方对于这个问题的重视，预计未来退市制度相关改革会加速出台，届时A股市场的环境将进一步优化，从全球范围来看，内部投资环境的优化将有效地提升A股的配置价值，形成金融和实体经济相互支持的良性循环。

小投票财政部消息，7月1日起，将汽车整车税率为25%的135个税号和税率为20%的4个税号的税率降至15%，将汽车零部件税率分别为8%、10%、15%、20%、25%的共79个税号的税率降至6%。自2006年7月以来，中国整车进口关税税率一直稳定在25%。此次正式下调政策显示中国对外开放汽车产业政策的决心。
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