证券期货投资风险警示案例

[h1][/h1]风险提示：市场有风险，投资需谨慎。投资者不应将本公众号资讯作为作出投资决策的唯一参考因素，亦不应认为本投资建议可以取代自己的判断。投资者应根据个人投资目标、财务状况和需求来判断是否使用资料所载之内容和信息，独立做出投资决策并自行承担相应风险。我公司及其雇员做出的任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

案例一       王先生在浏览网页时看到股票场外配资的网页弹窗，弹窗内容显示“炒股神器，资金任意配，超低利息佣金，当天到账”，“与各大券商均有合作，可通过level-2查询下单情况”、“提供 1-10 倍的杠杆，盈利全归您，超额亏损算平台”。王先生一时心动点击弹窗链接登录“CH 配资平台”，按照平台客服人员的提示注册成为会员，绑定银行卡后在平台内开始充值申请配资。其中，王先生充值的款项部分作为给配资平台的保证金，在配资操作前还支付了以“预存管理费”名义支付的配资利息。最初，王先生使用该平台获得了小额盈利，但平台提示要充值大额资金后才能提现。只要王先生每次申请提现，平台都会要求王先生追加资金。后来，王先生在平台上操作的股票达到了平台设定的平仓线，因王先生未能追加保证金，平台做了自动平仓。同时，由于王先生在平台开户，配资时只能使用平台提供的软件，其根本无法在其它任何券商交易软件上查询到自己的交易记录，这才发现自己陷入了“虚拟盘”诈骗。
   提示：所谓“虚拟盘”是指投资者在各类配资平台上进行的股票交易都没有真实对接到券商系统，而只是投资者和配资公司互为对手盘，投资者赚得越多，则配资公司就亏得越多。平台上显示盈利较多时，配资公司会设置网页提示投资者注册账户无法登录或平台网址无法打开等情形使投资者无法提现。这类交易实际上是一种新型的诈骗方式。在此，提醒广大投资者参与股票投资应当在合法审批设立的证券公司开立证券账户进行交易，要增强风险防范意识，远离场外配资。
[h1]案例二[/h1]       朱某自称股票大师、网络大 V，在“DS 财经直播平台”直播间内进行股票直播，经常用抓涨停板、荐牛股的方式向收看直播的股民展示实力。钱女士观看朱某的直播后心动不已，便加入了朱某在直播间里公布的“高端股票交流群”。在微信群内，朱某会时不时地“免费赠送牛股”，有时也发送一些自己掌握的“内幕信息”。期间微信群内还有不少群友纷纷踊跃发言表示感谢朱大师推荐让他们连续获得涨停板。此时朱某提出可以缴纳会费成为VVIP获得长期、独家的牛股推荐，获利后按照五五分成的方式分红。钱女士认为不能错失获得独家牛股、内幕消息的机会，便通过微信向朱某转账了上万元的会员费，并同意了分成提议。起初钱女士偶尔购买朱某推荐的股票，有的获得了小额盈利，但随后钱女士发现行情不好时购买朱某推荐的股票均下跌，自己大量亏损。而当钱女士再次联系朱某时，朱某立即解散了微信群。钱女士此时才发现自己上当受骗，而之前加入的微信股票交流群里除了自己外，其他的人都是朱某诈骗陷阱里的“托”。
   提示：从事证券投资咨询的机构，应当取得中国证监会相关的许可，从事证券投资咨询的人员应当具备证券投资咨询执业资格。投资者购买证券投资咨询服务前，可通过中国证监会和中国证券业协会网站查询相关机构或人员是否具备相应资格，防止上当受骗，要提高警惕，避免投资损失。
[h1]案例三[/h1]    陈大爷是一个老股民，喜欢和人谈论炒股心得，某日，其加入了一个名为“高手投资交流”的微信群。群里有不少活跃用户以“老师”的身份自居，传授投资技巧。在大盘行情不好时，老师们常在群里宣称目前在股市赚不到钱，投资香港、纽约、伦敦等市场原油、黄金、股指、外汇等可以获得快速高额回报。陈大爷在快速高额回报的利诱下通过“老师”发送的链接登录“FT期货交易平台” 网站，网页显示公司是在境外注册的“RF 期货公司”大陆总代理，境外可以交易的指数、期货、黄金、白银等产品均可在该平台上操作，而且平台还提供专家特别指导等服务，投资者仅提供身份证和银行账号即可开通交易，交易非常简单快捷。但陈大爷交易一段时间后发现本金有去无回，那些所谓的老师微信都无法联系上，查询自己的银行账户，资金通过第三方支付转出显示为“消费”，自己的钱都不知道去向何处，这才发现自己陷入了所谓的外盘期货交易诈骗活动中。
   提示：根据国家规定，未经批准任何单位和个人不得经营期货业务，境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。大量所谓外盘交易平台网站未经ICP备案，网站托管在境外服务器，境内投资者通过此类平台参与境外期货等交易，自身权益无法得到有效保护。在此提醒广大投资者，警惕“外盘期货能赚大钱”的宣传，不要参与“外盘期货”交易，以免上当受骗，遭受损失。
[h1]案例四[/h1]    王女士接到 NX 公司的推销电话，称公司老板掌握新三板挂牌公司 XA 公司股票转板的内部消息，知道该公司业绩优异，准备去证监会申请IPO, 在交易所主板上市。目前该公司有内部渠道可以帮忙开立证券账户购买这家挂牌公司股票，只要现在成为 XA 公司股东就可以坐等上市后盈利。由于王女士实际上达不到新三板股票投资者的条件，但在利诱下还是向NX 公司支付了两万元用于准备开户所需的虚假资产证明材料。其后，王女士出资二十万，NX 公司为其垫资凑齐 500 万元，出具了银行资产证明，NX 公司告知王女士去证券公司开立证券账户时如证券公司提示风险并询问开户是否是本人真实意愿、资料是否属实时均要回答“是”，王女士完全洗脑般地遵照执行。开户后，NX 公司随即抽走垫资。王女士在买入 XA 公司股票后发现该公司实际业绩惨淡，公司股票并无交易量，根本不是 NX 公司之前宣传的样子。
   提示：根据相关法律规定，符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：“（1）在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产 500 万元以上；（2）具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历或者具备《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的金融机构高级管理人员的任职经历。具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票公开转让。”在此提醒广大投资者，若自身条件不符合挂牌公司股票交易合格投资者适当性要求，不具备相应风险承受能力的，请不要参与挂牌公司股票公开转让等业务。
资料转自：粤开证券官网投资课堂

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