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美国商品期货交易委员会（CFTC）9月29日宣布，美国摩根大通公司承认“操纵贵金属期货和美国国债交易市场”，同意支付逾9.2亿美元罚款达成和解。这笔罚款创CFTC诉讼和解金记录。
和解金创纪录 摩根大通拟付和解金在金融监管机构CFTC迄今所作违规处罚中额度最高，包括4.364亿美元民事罚款、3.117亿美元赔偿金和1.72亿美元追缴非法所得款项。 路透社说，这是美国政府打击期货和贵金属市场非法交易取得的一场“标志性胜利”。 摩根大通拥有美国最大银行摩根大通银行，但几年来一直被监管部门发起的诉讼阴影笼罩。尽管付出高额罚款，这一金融巨头能就此与监管部门达成和解，也算摆脱一大“负担”。 起诉摩根的美国联邦机构包括CFTC、证券交易委员会和司法部。与CFTC达成和解以外，摩根大通同时与司法部和康涅狄格州联邦地区检察官办公室达成“暂缓起诉协议”，避免因“电信欺诈”指控受到刑事起诉。它另外要向证交会缴纳3500万美元罚款，但称向CFTC所缴罚款可抵消这部分罚款。 打击“幌骗交易” 摩根大通交易员受控在2008年至2016年间利用虚假交易操控贵金属及国债期货市场走向，即在市场上挂出大量买单或卖单以制造需求假象、实际无意按报价买卖商品，以此诱使其他金融机构交易员入市，随后通过撤单等方法使己方获利。 CFTC说，上述部分违法交易用摩根大通名下账户操作完成，也曾借用对冲基金客户账户操作，即使在2014年新设交易监测系统发现可疑迹象后，摩根大通也未能识别、调查和阻止这类行为。 在涉及美国财政部所发政府债券的调查中，美国证交会指认摩根大通交易员同时呈交反映真实意愿的财政部现金证券买卖单和“幌骗交易单”，目的是“制造市场活动假象，诱使其他市场参与者以摩根证券在其他情况下无法获得的更有利价格交易”，随后“激活”真实交易单以获利。 证交会执法部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安发表声明说：“摩根证券用这种诡计破坏了我们市场的诚信。” 摩根大通联席总裁兼企业及投资银行首席执行官丹尼尔·平托回应称，已开除涉事人员。“今日决议中涉及的个人行为不可容忍，这些人不再是本公司成员。”他称银行已投入“可观资源”，以增强内部合规措施、监测系统和员工培训。 路透社报道，CFTC和司法部近年来盯上“幌骗交易”，使用复杂数据分析工具追查违规行为。2017年前后，CFTC开始使用原先为侦测医疗保险欺诈行为而设计的技术手段来鉴别金融市场上的可疑交易模式。 CFTC说，已起诉6名摩根大通交易员在金属期货市场进行“幌骗交易”。9月25日，一个联邦陪审团裁定两名德意志银行交易员涉“幌骗交易”罪名成立。 （记者沈敏）
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