11005S 股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作

11005S 股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作 投诉1:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者股指期货交易必备知识测试得分低于（）的，期货公司会员不得为该投资者申请开立股指期货交易编码。
A
A.80分
B.85分
C.90分
D.95分
2:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员不得为股指期货投资者适当性综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A
A.70分
B.75分
C.80分
D.85分
3:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者参与股指期货交易前须具备股指期货基础知识，并通过相关测试。其中应当参加测试的人员包括（），测试人员不得由他人替代。（本题有超过一个的正确选项）
ABCD
A.一般法人投资者的指定下单人
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人
4:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当制定股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。（本题有超过一个的正确选项）
ABCD
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
5:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，以下有关投资者基本情况的评估，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
ABCD
A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分
B.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
6:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者是否具备（）经历要求。（本题有超过一个的正确选项）
AD
A.股指期货仿真交易
B.商品期货仿真交易
C.股票交易
D.商品期货交易
7:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前，应当确认该投资者的交易经历要求，以下符合这一要求的选项有（）。（本题有超过一个的正确选项）
BD
A.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计20个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有5笔以上的成交记录
D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录
8:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，以下有关期货公司会员对投资者进行股指期货交易必备知识水平测试，不正确的叙述是（）。
C
A.期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试
B.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
C.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
D.测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者都应当在测试试卷上签字
9:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，综合评估满分为100分。以下有关综合评估各项分值的上线要求，正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
CD
A.基本情况的分值上限为20分
B.相关投资经历的分值上限为30分
C.财务状况的分值上限为50分
D.诚信状况的分值上限为15分
10:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，？一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货账户，其净资产应当不低于（）人民币。
D
A.50万元
B.70万元
C.80万元
D.100万元
11:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）元。
D
A.20万
B.30万
C.40万
D.50万
12:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，当投资者同时提供年收入证明文件和金融类资产证明文件作为其财务状况证明时，期货公司会员对其财务状况的评估标准为（）。
D
A.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分，两项评分相加为投资者财务状况评估得分
B.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分，取两项评分的算数平均值为投资者财务状况评估得分
C.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加
D.分别对年收入证明文件和金融类资产证明文件评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加
13:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过三个月。（）
错
对错
14:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员可以为股指期货交易知识测试得分为70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
错
对错
15:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者向期货公司提出申请的前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）
错
对错
16:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当要求投资者对适当性综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分将扣减相应的分数。（）
错
对错
17:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，自然人投资者王某拟申请股指期货账户，期货公司会员按照规定对王某进行了适当性综合评估，综合评估得分为65分，该期货公司可以为王某申请开立股指期货交易编码。（）
错
对错
18:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，在期货公司向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终，张某的保证金账户可用资金余额为人民币30万元，则期货公司会员可以为张某向交易所申请开立股指期货交易编码。（）
错
对错
19:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，李某向期货公司会员提出股指期货开户申请的前一交易日日终具有累计30个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，则期货公司会员可为李某向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码。（）
错
对错
20:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，应当确认该投资者的可用资金要求，其中投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（）
错
对错
21:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，赵某向期货公司会员出具了加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有15笔成交记录，则赵某具备了向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码的交易经历要求。（）
对
对错
22:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，？期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）
对
对错
23:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，一般法人投资者申请开立股指期货账户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。（）
对
对错
24:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
对
对错
25:按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）
对
对错