证券从业习题

金融市场基础知识

　　1.证券投资基金在资本市场上发挥着主要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是( )。

　　A.拓宽了中小投资者的投资渠道

　　B.丰富和活跃证券市场

　　C.有利于证券市场的稳定发展

　　D.推动股票指数持续上升

　　2.关于场外交易市场功能的说法，错误的是( )。

　　A.改善了中小企业融资环境

　　B.为中小企业提供了风险较高的融资工具

　　C.增加了不同风险等级产品的供给

　　D.提供了必要的风险管理工具

　　　证券市场基本法律法规

　　3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是( )。

　　A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

　　B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

　　C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

　　D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

　　4、下列关于期货公司设立条件的说法，错误的是( )。

　　A.注册资本最低额为人民币1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

答案解析：
1、D
　　【解析】证券投资基金的作用：(1)为中小投资者扩宽了投资渠道;(2)有利于证券市场的稳定和发展，包含两个方面，一是基金的发展有利于证券市场的稳定;二是基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。
　　2、B
　　　3、B
　　解析：股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，《中华人民共和国公司法》对于有限责任公司董事会没有规定。
　　4、A