券商年度大考揭榜，天风证券首获AA级

近日，中国证监会公布了2019年券商分类评级结果，天风证券从98家券商中脱颖而出，获评AA级券商，这是天风证券连续2年获评A级之后，首次跃升为AA级券商。据介绍，本次参与分类评级评的券商共98家，其中AA级券商仅有10家。

勤恳守业评级持续进位

天风证券的加分共涉及主要风控指标持续达标、净资本超过规定比例达标、净资本收益率、市场竞争力、脱贫攻坚等社会责任履行专项评价及今年新增的支持民营企业发展情况、合规管理能力专项评价等共计7个方面。据介绍，天风证券各项主要风险控制指标自2016年以来连续3年达到监管要求、净资本达到规定标准10倍以上，资本收益率在中位数以上。更重要的是，天风证券近年来评级稳步进位，根据2016年分类评级结果，公司仍处于BBB级，2017年公司升至A类A级并保持，今年稳步升至顶级AA级。

主营业务全面开花坚守合规风控“生命线”

此轮考核期内，天风证券保持了在资产管理业务、机构客户投研服务业务方面的优势，并在投行业务方面崭露头角。根据证券业协会的数据，天风证券资产管理业务收入排名第10位、机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例达到63.64%（收入位列行业中位数以上）、投资银行业务收入排名第20位，共计获得3.5分加分。

据介绍，天风证券通过以研究为驱动打造综合金融服务平台、启动财富管理转型、建设全能型大投行、全面融入国家战略和为客户提供“一站式”全周期金融服务等手段，逐步加强市场竞争力。

据天风证券相关负责人介绍，天风证券一直将风控管理作为企业发展的“生命线”，不断建设完善全面合规管理体系，现已形成了横向覆盖所有业务条线、纵向覆盖四级合规风控管理组织架构、辐射至公司全员的全面合规风控体系，以此提高公司风险管理水平，保证合规管理严格有效。记者发现，天风证券连续十多年未发生重大违法违规事项、重大客户纠纷及信息系统事故。

此外，天风证券今年以来，债券承销业务成绩突出，一季度公司企业债承销数量、规模位于行业第3位。5月，联合主承销的成都轨道集团优质主体企业债获得国家发改委批复，核准额度150亿元，是中西部最大额度优质主体企业债券。天风证券还在加快推进国际化战略，以位于香港的子公司天风国际为桥头堡全球化配置资源，在拥有的4号牌(就证券提供意见)、5号牌(就期货合约提供意见)、9号牌(提供资产管理)的基础上，新增了1号牌(证券交易)、2号牌(期货经纪)资源，向港区全牌照券商再迈一步，已能为各类跨境资金量身定制差异化的财富管理与资产配置方案。

扶贫攻坚、绿色金融履行企业责任

一直以来，天风证券通过结对帮扶、产业扶贫、金融扶贫、公益扶贫、教育扶贫和积极倡导、推动绿色金融等方式，积极发挥自身能力，持续履行企业社会责任。记者发现，自2017年证券公司分类评价引入“证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况的专项评价”以来，天风证券均获顶格加分。

截至2018年底，天风证券已结对帮扶且为持续帮扶状态的国家级贫困县7个，为服务贫困地区企业提供4000万元融资，公益性支出达510.79万元。

此外，据天风证券相关负责人介绍，作为绿色理念的倡导者和传播者、绿色金融的先行者和推动者，天风证券已将绿色金融纳入公司战略，积极利用自身在企业债券市场丰富的承销经验及对绿色金融政策的深刻理解，构建起包括绿色债券、资产证券化、绿色企业投融资等一系列的金融产品和服务。

积极支持民营企业发展

2018年10月31日，为化解上市公司股票质押流动性风险，支持民营企业发展，中国证券业协会推动设立“证券行业支持民营企业发展系列资管计划”。天风证券作为首批加入该计划的11家联合发起人之一，积极落实协会的工作指示，将纾困工作作为全公司的重点工作。同年11月2日，正式成立并备案了证券行业首支支持民营企业发展资产管理计划，截至今年4月30日，天风证券共成立3支纾困资管计划，实际投资规模合计28.11亿元，持续发挥金融机构的专业优势，为民营上市企业制定市场化、多样化和个性化的纾解风险方案，凝聚金融力量支持具有发展前景的民营企业长期、健康、稳定发展，全面疏通金融活水流向实体经济的渠道，帮助上市公司缓解资金问题和流动性风险。

附：2019年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）
序号
公司名称
2019年级别
序号
公司名称
2019年级别
序号
公司名称
2019年级别
1
爱建证券
B
34
国盛证券
BB
67
申港证券
BBB
2
安信证券
BBB
35
国泰君安
AA
68
申万宏源
A
3
北京高华
A
36
国信证券
AA
69
世纪证券
CCC
4
渤海证券
A
37
国元证券
A
70
首创证券
BB
5
财达证券
BBB
38
海通证券
AA
71
太平洋证券
B
6
财富证券
BBB
39
恒泰证券
CCC
72
天风证券
AA
7
财通证券
A
40
红塔证券
BBB
73
万和证券
BBB
8
长城国瑞
BBB
41
宏信证券
B
74
万联证券
BB
9
长城证券
BBB
42
华安证券
A
75
网信证券
D
10
长江证券
CCC
43
华宝证券
BBB
76
五矿证券
BBB
11
川财证券
B
44
华创证券
A
77
西部证券
B
12
大通证券
BBB
45
华福证券
BBB
78
西南证券
BB
13
大同证券
CCC
46
华金证券
BBB
79
湘财证券
A
14
德邦证券
BBB
47
华菁证券
BB
80
新时代证券
CC
15
第一创业
BB
48
华林证券
A
81
信达证券
A
16
东北证券
A
49
华龙证券
BBB
82
兴业证券
A
17
东方财富
A
50
华融证券
BBB
83
银河证券
A
18
东方证券
A
51
华泰证券
AA
84
银泰证券
BB
19
东海证券
BB
52
华西证券
A
85
英大证券
B
20
东莞证券
B
53
华鑫证券
BBB
86
招商证券
AA
21
东吴证券
A
54
华信证券
D
87
浙商证券
A
22
东兴证券
A
55
汇丰前海
B
88
中航证券
B
23
东亚前海
B
56
江海证券
BBB
89
中金公司
AA
24
方正证券
A
57
金元证券
BBB
90
中山证券
BBB
25
光大证券
A
58
九州证券
CC
91
中泰证券
A
26
广发证券
BBB
59
开源证券
BB
92
中天国富
A
27
广州证券
BBB
60
联储证券
BB
93
中天证券
BB
28
国都证券
BB
61
联讯证券
CCC
94
中信建投
AA
29
国海证券
BBB
62
民生证券
BBB
95
中信证券
AA
30
国金证券
A
63
南京证券
A
96
中银国际
A
31
国开证券
A
64
平安证券
AA
97
中邮证券
BBB
32
国联证券
A
65
瑞银证券
BBB
98
中原证券
BBB
33
国融证券
C
66
山西证券
BBB

数据来源：证监会发布

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