银河期货遭上交所暂停股票期权业务；厚朴基金被清退出深圳政府引导子基金｜财经风险早报

风语
夜暗方显万颗星，灯明始见一缕尘。
风险早知道(9月20日)1、今年已有15家机构被支付清算协会约谈

2、上市公司“理财热”降温认购数量和认购金额下降
3、科创板申报企业光通天下、连山科技审核状态变更为“终止审核”
4、西南证券再次提起诉讼，8只资管计划投向一只债券，涉及2.31亿自有资金

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头条
1、又打违约官司！西南证券再次提起诉讼，8只资管计划投向一只债券，涉及2.31亿自有资金。（券商中国）

近期，西南证券因债券违约涉诉公告密集出炉。9月18日晚间，西南证券发布公告称，公司作为8只资管计划的管理人，在近期分别向重庆市一中院、江北区法院提起诉讼，涉案金额为2.49亿元，目前，相关案件已获得法院受理。而从诉讼内容来看，由于西南证券相关资管计划资金投向“16同益债”，在债券违约后，西南证券代表资管计划提起诉讼，申请同益实业就“16同益债”未能根据约定履行回售义务承担违约责任，偿付债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。对于西南证券而言，代表资管计划提起诉讼可算是“轻车熟路”。9月7日，西南证券刚刚公布一起代理资管计划起诉违约债券发行人的诉讼公告。公告显示，西南证券作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债7号集合资产管理计划”的管理人，于2019年8月23日代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，被告方为安徽省外经建设（集团）有限公司。另外，在西南证券2019年半年报中，还披露了4起涉诉金额较大的资管计划纠纷案的进展情况，且均与质押式回购交易纠纷有关。中基协数据显示，目前西南证券在协会登记的券商资管计划共有90只，产品类型主要以混合类和固定收益类为主，成立时间集中于2014年-2017年。而从西南证券公告情况来看，目前西南证券已有10只固定收益类资管计划遭遇债券违约。

2、深圳公布第三批16家自愿退出P2P机构名单，累计127家！（金融虎）

9月18日消息，深圳市地方金融监督管理局发布《关于深圳市P2P网络借贷风险专项整治第三批自愿退出且声明网贷业务已结清网贷机构名单的通知》显示，深圳市第三批自愿退出且声明网贷业务已结清的网络借贷信息中介机构名单涉及无忧车贷、宜聚宝、淘淘金、壹禾贷等16家平台。

3、深圳清理25只政府引导基金子基金规模达100亿元的厚朴基金在列。（证券日报）

继9月5日深圳市发布《深圳市问题私募投资基金退出操作参考(试行)》之后，9月12日，作为政府投资平台的深圳市引导基金投资有限公司发布《关于公示深圳市政府投资引导基金清理子基金及缩减规模子基金名单的通知》。《清理通知》被业内解读为《退出参考》颁布之后的实际行动。该通知公布了25只被清理子基金以及12只缩减规模子基金名单。入围此次《清理通知》名单的，不乏大佬级别的GP。清理子基金名单中有前海厚朴、中科招商、润土投资等，缩减规模子公司名单有深圳市软银欣创、平安投资、联通中金等。清理子基金规模在50亿元以上的GP有：盈富泰克50亿元、深圳创新资本与前海万容红土联合体80亿元、前海厚朴100亿元、高特佳睿鹏100亿元。缩减子公司基金规模在20亿元以上的GP有平安投资32亿元、招商慧合250亿元；联通中金24亿元。这些知名GP中，最近占据“头条”的非厚朴基金莫属。与格力股份展开深入谈判的投资领衔者正是厚朴投资。据悉，厚朴基金成立于2007年，首期基金融资额于2008年完成，共计募得25亿美元，远超原计划20亿美元；原拟投资10亿美元的淡马锡最终只获得了8亿美元多的投资额度，高盛则投资超过3亿美元。

4、因特约商户挪用网络支付接口等问题今年已有15家机构被支付清算协会约谈。（证券日报）

9月17日，中国支付清算协会官网发布公告称，针对2019年上半年举报调查中发现的特约商户挪用网络支付接口等问题，中国支付清算协会副秘书长王素珍代表协会分别对7家相关单位负责人进行了约谈。截至目前，协会因存特约商户挪用网络支付接口问题已共约谈15家会员单位。据记者了解，目前中国支付清算协会的会员单位主要分为以下几类：特许支付清算组织、银行、财务公司、非银行支付机构及相关机构。其中银行会员150家;非银行支付机构会员有232家。

5、上市公司“理财热”降温认购数量和认购金额下降。（中国经济网）

今年上市公司“理财热”正在降温，从认购产品数量和认购金额来看，都不及去年同期水平。相关数据统计显示，2018年9月18日至2019年9月18日，A股购买各类理财产品的上市公司有1167家，理财产品数量2.14万只，规模达1.40万亿元。比较来看，2017年、2016年、2015年等年份购买理财产品数量和规模明显更多。2017年9月18日至2018年9月18日，1359家上市公司合计购买理财产品数量为2.45万只，合计1.79万亿元。

6、违规开展证券现货经纪业务管理银河期货受上交所纪律处分。（上海证券报）

近日，上交所公布了一份纪律处分决定书。银河期货有限公司因在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理、程序交易管理等方面存在未履行职责等违规问题，被采取暂停股票期权经纪业务（限于新增客户）相关交易权限3个月的纪律处分。即自今年9月12日至12月11日，银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。纪律处分决定书具体指出，2018年5月7日，银河期货客户叶某通过飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单；客户繁星某使用API接口进行现货程序交易。上交所认为，由于银河期货未建立相应的监控系统，导致未及时发现上述客户对证券现货的频繁报撤单及程序交易行为。同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易，明显不符合公司证券现货经纪业务范围的要求。

7、科创板申报企业光通天下、连山科技审核状态变更为“终止审核”（新浪财经）

9月19日晚，上交所官网显示，科创板申报企业光通天下、连山科技审核状态变更为“终止审核”。记者从上交所了解到，2家公司均系主动撤回IPO申请，上交所依法依规作出终止审核决定。至此，科创板终止审核企业达到11家。
股市
1、先进数通：股东拟合计减持不超7.74%股份。

2、雷科防务：持股5%以上股东翠微集团、华融华侨计划减持合计不超过4%。

3、翰宇药业：业绩预测不准确被深交所通报批评。

4、梅安森：业绩预测不准确被深交所通报批评。

5、迅游科技：业绩预测不准确被深交所通报批评。

6、泛海控股：对外担保余额达665亿元，占公司2018年12月31日经审计净资产的330.63%。

7、 *ST大控：股票已连续20个交易日低于面值。

8、 *ST刚泰：控股股东持有的3.65亿股被法院裁定划转抵债，实控人或生变。
债市
1、 14宁宝塔MTN002：本息兑付存在不确定性。

2、 H4利源债：无法按时兑付本息。

3、标普：下调如意科技信用评级至B-。

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