证券投资相关案例（五）

典型案例

关于对东兴证券上海广灵二路营业部采取暂停新三板开户业务监管措施的决定

【案情简介】

经查，2015年5月15日至2016年3月31日期间，东兴证券上海广灵二路营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，存在以下问题：

一、2015年5月15日至2016年3月31日期间，东兴证券上海广灵二路营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未能严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》中有关投资者适当性管理的要求，为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。

二、2015年5月，公司对投资者适当性管理工作进行自查，并向股转公司提交了自查报告。该报告明确公司将就包含投资者适当性标准认定不清在内的自查问题进行整改。但自2015年5月15日起，你营业部仍发生为大量不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限的事实。

【案例分析】

上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》第六项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三项以及《证券公司内部控制指引》第二十八条等规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对东兴证券上海广灵二路营业部采取暂停营业部在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务六个月的监督管理措施，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

【案例启示】

为保护投资者的合法权益，投资者在全国中小企业股份转让系统参与交易前，应了解相关业务规则及风险，并在符合条件的情况下开通股转系统权限。