开放又进一步！境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法全新出炉，期货交易所纳入监管

随着资本市场双向开放的不断取得新成效，配套监管文件更是陆续出台或修订，以进一步推动发展。
日前，证监会发布《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》，对此前的《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》进行修订。从修订内容上看，“简政放权、放管结合、优化服务”的改革精神进一步体现。具体而言，共有以下看点：

看点一：期货交易所纳入监管范围
在此次修订中，适用范围进一步得到了完善。在“境外交易所”的定义中，加入境外期货交易所，将其代表处纳入监管，消除监管空白。

随着我国期货市场的发展，国际化期货品种不断增加。中期协数据显示，上海期货交易所已成为全球最大黑色金属期货市场和有色金属期货市场之一。大连商品交易所农产品期货的年成交量处世界前列，并保持全球最大的油脂、塑料、煤炭、铁矿石期货市场地位。在此背景下，期货市场双向开放不断取得新成果，将境外期货交易所代表处纳入监管正当其时。

根据管理办法，境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场，以及中国证监会认定的其他境外交易所，都在管理办法监管范围内。

境外交易所驻华代表机构，则是指境外交易所在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非营利性活动的常驻代表机构，以及中国证监会认定的其他代表机构。

看点二：从设立审批到事后备案
从“审批制”到“备案制”，一向是行政机关“简政放权”的重要体现。而在此次修订中，代表处的设立从审批改为事后备案，监管从“事前”到“事后”，着重体现行政服务水平的提升。

在此前的代表处申请中，在提交材料后，“中国证监会受理审核申请人提交的设立申请材料。决定批准的，颁发批准书”。而在此次修订后，在备案材料齐备的情况下，“代表处所在地中国证监会派出机构应当将备案材料及时报送中国证监会，中国证监会应当在5个工作日内对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予以公示”。

具体而言，申请代表处需要这些材料：

（一）境外交易所出具的致中国证监会的备案申请书；

（二）所在国家或者地区有关主管当局核发的、经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件；中国缔结或者参加的国际条约另有规定的除外；

（三）境外交易所章程、管理架构、股权结构图、业务范围、主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会（理事会）成员、管理层人员名单及简介；

（四）境外交易所提交备案材料之日起过往3年的年报；

（五）境外交易所出具的首席代表授权书；

（六）就拟任首席代表最近3年是否存在重大违法违规行为受到处罚情形的声明；

（七）拟任首席代表的身份证明、简历、联系方式及家庭住址等信息；

（八）由拟任首席代表签署的致中国证监会的承诺书；

（九）代表处登记证复印件；

（十）代表处基本信息，包括但不限于名称、住所地、办公场所的电话和传真、业务范围、管理制度、内部机构设置及工作人员信息；

（十一）中国证监会要求提交的其他文件。

其中，除第（四）项外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本。

看点三：加强风险防控
对外开放不是盲目开放，此前“非法外盘期货”、“非法交易所”涉及跨境非法金融活动的情况时有发生。因此，在此次修订中，代表处的活动范围被进一步明确规范，风险防控意识有所提升。

具体而言，境外代表处的活动范围明确为为“从事联络、调研等非营利性活动”；市场介绍业务由事前批准改为事后报告，并新增负面清单，进一步明确相关禁止事项，要求其“有所为有所不为”。

代表处及其工作人员不得与法人或者自然人签订可能给代表处或者其境外交易所带来收入的协议或者合同，不得从事或者变相从事任何营利性活动，不得向境内单位或者个人提供交易直接接入服务，不得通过境外交易所会员等机构以任何形式向境内单位或者个人提供交易服务以及其他法律、法规规定的禁止性活动。

代表处及其工作人员只可面向机构或者企业进行市场介绍。市场介绍指代表处及其工作人员对机构或者企业举办的培训、会议、座谈等非营利性活动。代表处举办面向机构或者企业的市场介绍，应当在活动结束后5个工作日内将有关情况报送代表处所在地中国证监会派出机构。

代表处及其工作人员进行市场介绍时，不得涉及具体产品；不得介绍开户、交易方式、交易费用等具有交易导向的内容；不得提出或者接受买卖任何证券、期货合约和其他金融产品的要约。

不过，相比此前管理办法而言，“不得以任何形式进行广告宣传”的条款得以删除，“有管有放”的监管理念得以体现。

看点四：强化事中事后监管
在此次修订中，增加了备案、变更、撤销等事项透明度，以及对代表处违法违规行为进行公示并通报境外监管当局等内容，提升公众知情权。

证监会或者其派出机构可以对代表处进行定期或者不定期现场或者非现场检查。代表处违反本办法，证监会或者其派出机构可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取责令整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，证监会或者其派出机构可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券期货市场禁入的措施。

而对于未经登记即开展活动的，证监会派出机构将通知当地市场监督管理部门依法予以处理。境外交易所在市场监督管理部门办理代表处登记注册后，未向其代表处所在地中国证监会派出机构备案或者逾期未提交备案材料，由中国证监会或者其派出机构责令改正；逾期不改正的，给予警告并处以3万元以下罚款。

代表处及其工作人员非法经营证券期货业务的，由中国证监会或者其派出机构按照《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》等法律、法规进行处罚。代表处及其工作人员违法从事证券期货业务以外营利性活动的，中国证监会派出机构通知市场监督管理等相关部门依法予以处理。

看点五：细化明确违法违规法律责任
哪些情况属于代表处的主要禁止性行为？具体来看，有以下五点：

（一）提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况，进行代表处备案的；

（二）未按规定向中国证监会派出机构报送报告、资料或者报送的报告、资料隐瞒真实情况、弄虚作假的；

（三）开展市场介绍未按规定报告的；

（四）拒绝、阻碍中国证监会或者其派出机构检查、监管或者不如实提供文件、资料的；

（五）其他违反法律、法规的行为。

对于上述行为，将由中国证监会或者其派出机构责令改正，给予警告并处以3万元以下罚款;情节严重的，由中国证监会取消备案。

此外，证监会表示，下一步将认真贯彻落实党中央国务院扩大金融业对外开放决策部署和“放管服”改革要求，依法合规支持境外证券期货交易所来华设立代表处，并做好日常监管工作。证监会派出机构将相应公布服务指南，有关市场主体可依照《管理办法》和服务指南要求，依法办理设立及日常事项备案。

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